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　　组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　21.敏感信息包括()。

　　I.内幕信息

　　II.虚假信息

　　III.公开信息

　　IV.其他未公开信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

　　22.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

　　Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

　　23.下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。

　　Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

　　Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

　　Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：Ⅲ项说法错误，正确说法为，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

　　24.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

　　(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;

　　(2)进行新股申购;

　　(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;

　　(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

　　25.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括( )。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

　　Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

　　(1) 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

　　(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

　　(3) 证券投资顾问服务的内容和方式;

　　(4) 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

　　(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　26.中间介绍业务中证券公司的协助事项包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求

　　Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　Ⅳ.证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】中间介绍业务中证券公司的协助事项：

　　(1)证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 (Ⅰ正确)

　　(2)证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。 (Ⅳ正确)

　　(3)期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。(Ⅱ正确)

　　(4)证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 (Ⅲ正确)

　　27.根据《中国人民银行法》第四十六条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。( )

　　I.与中国人民银行特种贷款有关的行为

　　II.执行有关人民币管理规定的行为

　　III.代理中国人民银行经理国库的行为

　　IV.执行有关反洗钱规定的行为

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】《中国人民银行法》第四十六条的规定如下：

　　中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

　　① 执行有关存款准备金管理规定的行为;

　　② 与中国人民银行特种贷款有关的行为;

　　③ 执行有关人民币管理规定的行为;

　　④ 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为;

　　⑤ 执行有关外汇管理规定的行为;

　　⑥ 执行有关黄金管理规定的行为;

　　⑦ 代理中国人民银行经理国库的行为;

　　⑧ 执行有关清算管理规定的行为;

　　⑨ 执行有关反洗钱规定的行为。

　　28.合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行()。

　　I.交易佣金属于集合计划持有人的财产

　　II.寻求最佳交易执行

　　III.力求交易成本最小化

　　IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产;境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易佣金使持有人受益。

　　29.根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有()。

　　I.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员

　　II.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年

　　III.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾 5 年

　　IV.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：I 项属于不得招聘为证券交易所从业人员的情形。

　　30.下列说法正确的有()。

　　I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理

　　II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全

　　III.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人

　　IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

　　31.下列说法正确的是()。

　　I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者

　　II.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像

　　III.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

　　IV.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

　　(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

　　(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　32.证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 包括()。

　　Ⅰ.披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料

　　Ⅱ.披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　Ⅲ.在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息

　　Ⅳ. 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 ：

　　(1) 证券公司应当采取适当方式，向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　(2) 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

　　(3)在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息。

　　33.经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。

　　I.流动性

　　II.到期时限

　　III.杠杆情况

　　IV.结构复杂性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

　　34.普通投资者在()等方面享有特别保护。

　　I.信息告知

　　II.风险警示

　　III.适当性匹配

　　IV.收益保证

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　35.下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有( )。

　　I.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年

　　II.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

　　III.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料

　　IV.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会的监管 ：

　　(1)证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　(2) 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料。

　　(3) 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。中国证监会及派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。

　　(4)证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。

　　(5)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年。

　　(6)中国证监会及派出机构应加强对内幕交易等违法违规行为的监管，一经发现违法违规行为应严肃处理。

　　36.关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是()。

　　I.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

　　III.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　IV.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

　　37.下列说法正确的有()。

　　I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　II.沪港通包括沪股通和港股通两部分

　　III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

　　(1)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票;

　　(2)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

　　38.关于约定购回式证券交易的主要规则，说法正确的包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

　　Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 说法正确，约定购回式证券交易的主要规则有：

　　(1)证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。

　　(2)证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。

　　(3)证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

　　39.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

　　(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;

　　(2)进行新股申购;

　　(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;

　　(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

　　40.托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责()。

　　I.安全保管专项计划相关资产

　　II.监督管理人专项计划的运作

　　III.对于基金管理人的违规操作未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　IV.出具资产托管报告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产;监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构;出具资产托管报告;计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

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