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　　组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定

　　Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述说法均正确。

　　2.下列各项中，属于证券交易所监管的有( )。

　　I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

　　II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年

　　IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所的监管 ：

　　(1)证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。

　　(2)证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。

　　(3)证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。

　　III 项错误：属于中国证监会的监管。

　　3.证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。

　　Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》

　　Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

　　Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证

　　4.产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。

　　I.存在本金损失的可能性

　　II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

　　III.自律组织认定的高风险产品或者服务

　　IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

　　(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

　　(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

　　(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

　　(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

　　(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

　　(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;

　　(7)其他有可能构成投资风险的因素。

　　5.目前，我国证券公司的营销渠道包括()。

　　I.证券公司内部营销人员进行直接营销

　　II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

　　III.独立财务顾问

　　IV.银行人员直接销售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　6.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　7.在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，()。

　　Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务

　　Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告

　　Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格

　　Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：

　　(1)申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格。 (Ⅲ正确)

　　(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。 (Ⅰ正确)

　　(3)当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。 (Ⅱ正确)

　　(4)中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。 (Ⅳ正确)

　　8.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法()。

　　I.继承

　　II.交易

　　III.转让

　　IV.出质

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。

　　9.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有( )。

　　I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

　　II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

　　III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

　　IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：

　　(1)证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。

　　(2)证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。

　　(3)证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

　　(4)证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。(IV 项错误)

　　10.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令处分有关人员

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　11.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　12.证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括()。

　　Ⅰ.投资者适当性管理

　　Ⅱ.登记结算

　　Ⅲ.风险及合规管理

　　Ⅳ.柜台市场业务总体情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应于每月结束后 5 个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

　　13.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。

　　Ⅰ.质押券中的债券到期

　　Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;

　　(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(5)质押券中的债券到期的。

　　14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。

　　Ⅰ.守法合规

　　Ⅱ.忠实客户利益

　　Ⅲ.客观公正

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有：1.守法合规;2.诚实信用;3.忠实客户利益。

　　15.按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为()。

　　I.确认性法律关系

　　II.创设性法律关系

　　III.第一性法律关系

　　IV.第二性法律关系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

　　16.证券资产管理业务关于委托资产的规定，下列说法正确的有( )。

　　I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。

　　II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。

　　III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清

　　算财产

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬

　　Ⅱ.基金投资

　　Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息

　　Ⅳ.可能存在的利益冲突情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。

　　18.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。

　　I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

　　II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

　　III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

　　IV.监管部门或自律组织要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。

　　19.全国股份转让系统主要为()发展服务。

　　Ⅰ.创新型中小微企业

　　Ⅱ.成熟型中小微企业

　　Ⅲ.成长型中小微企业

　　Ⅳ.创业型中小微企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

　　20.主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案

　　Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件

　　Ⅳ.《经营证券业务许可证》(副本)复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交：

　　(1)申请书;

　　(2)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;

　　(3)申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;

　　(4)全国股份转让系统公司要求的其他文件。

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