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　　选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　21.下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是()。

　　A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

　　22.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者( )罚款。

　　A.1 万元以上 3 万元以下

　　B.1 万元以上 10 万元以下

　　C.1 万元以上 5 万元以下

　　D.1 万元以上 2 万元以下

　　【答案】C

　　【解析】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 1 万元以上 5 万元以下罚款。

　　23.操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　24.证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　25.1 个投资者只能申请开立()个一码通账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同 1 市场最多可以申请开立 3 个 A 股账户、3 个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。

　　26.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国结算公司

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。

　　27.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告

　　A.1 个交易日

　　B.2 个交易日

　　C.3 个交易日

　　D.5 个交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　28.证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3 个工作日内

　　B.5 个工作日内

　　C.10 个工作日内

　　D.15 个工作日内

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　29.同一人员( )同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必须

　　D.看情况而定

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　30.考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过 200 人。

　　31.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　32.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　33.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　A.发行信息

　　B.交易信息

　　C.内幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

　　34.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.财政部

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

　　35.约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括()。

　　A.提前购回

　　B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

　　C.延期购回

　　D.部分购回

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

　　36.任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。

　　37.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券交易所

　　B.证券金融公司

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】C

　　【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　38.证券发行人的权利不包括()。

　　A.提案权

　　B.表决权

　　C.收益分配权

　　D.管理权

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 不包括，证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　39.质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。

　　Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序

　　Ⅲ.质押券中的债券到期的

　　Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确，质押式报价回购交易 中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;

　　(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(5)质押券中的债券到期的。发生前三项情形的，证券公司应及时通知客户。其中，证券公司被暂停报价回购交易权限的，应在权限暂停之日开市前，通过其网络或系统公告。证券公司因违约导致异常情况发生的，应向受影响的客户承担违约责任。

　　40.()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

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