26、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在)以(上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　A、100 亿，1 年

　　B、50 亿，2 年

　　C、50 亿，1 年

　　D、100 亿，2 年

　　正确答案： C

　　【参考解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在 50 亿人民币以上，待偿期限在 1 年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　27、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、当地政府

　　C、财政部

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案： D

　　【参考解析】根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　28、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正确答案： C

　　【参考解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。

　　29、证券公司应当自每月结束之日起()交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A、1 个

　　B、3 个

　　C、5 个

　　D、7 个

　　正确答案： D

　　【参考解析】证券公司应当自每月结束之日起 7 个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　30、1999 年 11 月 4 日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

　　A、《金融服务现代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　C、《证券交易所法》

　　D、《证券法》

　　正确答案： A

　　【参考解析】1999 年 11 月 4 日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

　　31、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。

　　A、虚拟资本

　　B、注册资本

　　C、货币资金

　　D、负债

　　正确答案： B

　　【参考解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

　　32、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正确答案： B

　　【参考解析】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%。

　　33、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投风险的原则。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.5]

　　D、[0.7]

　　正确答案： B

　　【参考解析】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　34、2005 年就国允许符合条件的国际开发机构在国内发行()。

　　A、人民币债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、扬基债券

　　正确答案： A

　　【参考解析】2005 年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

　　35、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【参考解析】取得证券执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　36、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、总经理

　　D、监事长

　　正确答案： A

　　【参考解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

　　37、证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A、佣金

　　B、手续费

　　C、买卖价差

　　D、利息收入

　　正确答案： A

　　【参考解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　38、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5 个

　　B、7 个

　　C、10 个

　　D、15 个

　　正确答案： C

　　【参考解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　39、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

　　A、百慕大期权

　　B、障碍期权

　　C、平均期权

　　D、任选期权

　　正确答案： D

　　【参考解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

　　40、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6 个月

　　B、12 个月

　　C、24 个月

　　D、36 个月

　　正确答案： B

　　【参考解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为 12 个月。

　　41、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和()。

　　A、冻结

　　B、销毁

　　C、隐匿

　　D、带走

　　正确答案： A

　　【参考解析】中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　42、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： B

　　【参考解析】中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　43、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　【参考解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　44、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

　　A、现金股息

　　B、股票股息

　　C、财产股息

　　D、负债股息

　　正确答案： B

　　【参考解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

　　45、深证成份股指数由()样本股组成。

　　A、40 家

　　B、50 家

　　C、60 家

　　D、70 家

　　正确答案： A

　　【参考解析】深证成份股指数由 40 家样本股组成。

　　46、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。

　　A、10 万元

　　B、20 万元

　　C、30 万元

　　D、50 万元

　　正确答案： D

　　【参考解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币 50 万元。(2)以商品批发为主的公司人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的公司人民币 30 万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币 10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　47、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。

　　A、30 个

　　B、40 个

　　C、50 个

　　D、60 个

　　正确答案： C

　　【参考解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过 50 个，最少为 1 个。

　　48、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

　　A、收入或税收

　　B、收入或利润

　　C、成本或利润

　　D、收入或成本

　　正确答案： B

　　【参考解析】行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

　　49、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

　　A、偿还性

　　B、流动性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正确答案： B

　　【参考解析】考察债券的流动性。

　　50、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、信用交易资金交收账户

　　C、融资专用资金账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　正确答案： C

　　【参考解析】在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

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