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第 3 页:组合选择题 |
26.背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体
答案:A
解析:背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益,A项正确。
27.证券账户卡挂失补办时,( )查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
A.经办人
B.申请人
C.复核员
D.签章人
答案:A
解析:证券账户卡挂失补办时,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
28.下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金,30日内还清
D.法律规定的其他情形
答案:C
解析:除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
29.下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是( )。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意
答案:D
解析:股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。
30.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案:B
解析:宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力不是研究报告业务的规定。
31.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4
答案:A
解析:《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过”。
32.在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
答案:B
解析:在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
33.有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任,股东( )对公司承担有限责任。
A.以其所认缴的出资额为限
B.所持股份的金额
C.所持股份的金额和全部资本
D.所拥有的全部资产
答案:A
解析:有限责任公司也称有限公司,是指由50个以下股东共同出资设立,股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任,公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。
34.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
答案:C
解析:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
35.在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过( )个。
A.30
B.40
C.50
D.60
答案:C
解析:在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。
36.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。
A.3~6
B.6~12
C.3~9
D.3~12
答案:D
解析:从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
考点:违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
37.下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。
A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
答案:C
解析:A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
38.分公司在总公司授权范围内进行经营活动,由( )承担法律后果。
A.分公司
B.总公司
C.证券公司
D.证券交易所
答案:B
解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
39.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案: D
解析: 7个工作日
40.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统。
A.5
B.7
C.10
D.15
答案:C
解析:协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
考点:中国证券业协会诚信管理的有关规定
41.收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
答案:C
解析:收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
考点:上市公司收购的程序和规则
42.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
答案:A
解析:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
考点:违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
43.持有证券公司股份增至( )以上的股东,其持股资格应当经中国证监会批准。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
答案:B
解析:持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。
考点:《证券公司监督管理条例》的创新之处
44.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其( )。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
答案:B
解析:发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
考点:监管部门对证券发行与承销的监管措施
45.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,
错误的是( )。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
答案:B
解析:接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。
考点:从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
46.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。
A.100人
B.20人
C.200人
D.300人
答案:C
解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
考点:非公开募集基金的合格投资者的要求
47.以商业零售为主的有限责任公司,其注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案:C
解析:有限责任公司注册资本的最低限额要求为:(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。
考点:有限责任公司注册资本制度
48.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案:C
解析:根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
考点:利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
49.股份有限公司的设立方式( )。
A.只能是发起设立
B.只能是募集方式设立
C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本,其余公开向社会公众募集
D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立
答案:D
解析:有限责任公司只能采取发起设立的方式,由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式,也可以采取募集设立的方式。
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