第26题、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是()。

　　A、中证资本市场发展监测中心有限公司

　　B、中国证券业协会

　　C、地方性证券业协会

　　D、地方性证券交易所

　　正确答案： D

　　【参考解析】下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　第27题、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C、证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D、法律规定的其他情形

　　正确答案： C

　　【参考解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　第28题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

　　A、股票抵押回购

　　B、股票质押回购

　　C、股票约定回购

　　D、股票报价回购

　　正确答案： B

　　【参考解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　第29题、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正确答案： D

　　【参考解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第30题、资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的()。

　　A、证券组合

　　B、国家证券

　　C、资产池

　　D、公司证券

　　正确答案： C

　　【参考解析】资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。

　　第31题、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： B

　　【参考解析】中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　第32题、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A、证券自营业务

　　B、证券发行业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务

　　正确答案： C

　　【参考解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　第33题、中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

　　A、地方政府债券

　　B、中央政府债券

　　C、金融债券

　　D、政府支持机构债券

　　正确答案： D

　　【参考解析】政府支持机构债券的有关内容。

　　第34题、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

　　B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　第35题、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　【参考解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　第36题、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

　　A、股东身份证明

　　B、股票

　　C、资产证明

　　D、股东名册

　　正确答案： B

　　【参考解析】我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　第37题、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　正确答案： C

　　【参考解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　第38题、根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历()阶段。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　正确答案： B

　　【参考解析】根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。

　　第39题、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正确答案： B

　　【参考解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　第40题、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： C

　　【参考解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第41题、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A、5000万元

　　B、8000万元

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： A

　　【参考解析】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　第42题、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【参考解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　第43题、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A、包销

　　B、代销

　　C、经销

　　D、传销

　　正确答案： B

　　【参考解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　第44题、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【参考解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。

　　第45题、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、汇率风险

　　正确答案： D

　　【参考解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

　　第46题、公司提供担保的主要方式不包括()。

　　A、保证

　　B、抵押

　　C、质押

　　D、留置

　　正确答案： D

　　【参考解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。

　　第47题、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。

　　A、上市公司

　　B、会员

　　C、交易活动

　　D、发行活动

　　正确答案： A

　　【参考解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

　　第48题、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【参考解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　第49题、沪深300股指期货合约的最小变动价位是()。

　　A、0.5点

　　B、0.4点

　　C、0.3点

　　D、0.2点

　　正确答案： D

　　【参考解析】沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

　　第50题、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。

　　A、账户身份信息变更时客户身份的重新识别

　　B、营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

　　C、客户身份持续识别与账户客户信息维护

　　D、客户账户管理业务的客户身份识别

　　正确答案： B

　　【参考解析】客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

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