第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。

　　Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直 接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、 电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　77、公司的财产包括()。

　　I .动产

　　II .不动产

　　III .货币组成的有形财产

　　IV .货币组成的无形财产

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。

　　78、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

　　I.责令改正

　　II.没收违法所得

　　III.撤销相关业务许可

　　IV.处以罚款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察《证券法》对自营业务的有关规定。

　　79、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。

　　I. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　II. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　III. 为多个客户办理定向资产管理业务

　　IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　80、( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I. 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　81、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。

　　I. 基本信息

　　II. 奖励信息

　　III. 处罚处分信息

　　IV. 协会自律规则规定的其他信息

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　82、关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有()。

　　I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　II.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”;资产托管机构托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。

　　83、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。

　　I .存续期限不同

　　II. 规模可变性不同

　　III .可赎回性不同

　　IV. 市场主体不同

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　84、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

　　I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　违 反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法 所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资 格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认 购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资 或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机 构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请，指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资 金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　85、资产管理合同的基本事项包括()。

　　I .客户资产的种类和数额

　　II. 投资目标和管理期限

　　III. 投资范围、投资限制和投资比例

　　IV. 客户资产的管理方式和管理权限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　除 了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事 项。

　　86、自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有()。

　　I. 申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　II. 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　III. 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　IV. 申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自 然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出 具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办 的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　87、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ《证券投资顾问业务暂行规定》

　　Ⅳ《发布证券研究报告暂行规定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　88、证券公司建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

　　Ⅰ机构

　　Ⅱ人员

　　Ⅲ信息

　　Ⅳ账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　89、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

　　I .《中华人民共和国证券法》

　　II. 《证券业从业人员资格管理办法》

　　III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　IV. 《证券公司合规管理试行规定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公 司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事 和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开 展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　90、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。

　　I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　II 转移或者隐瞒所募集资金的

　　III 利用募集的资金进行违法活动的

　　IV 发行数额在100万元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　91、有限责任公司董事会行使的职权包括()。

　　I .执行股东会的决议

　　II. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　III. 决定公司的经营计划和投资方案

　　IV. 修改公司章程

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司 的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公 司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任 或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　92、有限责任公司的股东享有下列哪些权利( )。

　　Ⅰ 查阅股东会会议记录和公司财务会计报告

　　Ⅱ 在公司登记后，可以抽回出资

　　Ⅲ 按照出资比例分取红利

　　Ⅳ 公司新增资本时，可以优先认缴出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察有限责任公司股东享有的权利

　　93、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　II. 保荐代表人被注销证券业执业证书

　　III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　保 荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改， 逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证 券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资 格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　94、公开发行公司债券，应当符合的条件包括( )

　　I.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元

　　II.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　III.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　IV.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司公开发行公司债券，应当符合下列条件：

　　(1) 股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件

　　95、证券金融公司的资金可以用于以下用途( )。

　　Ⅰ.履行中国证券监督管理委员会规定的资金融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ. 购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。

　　96、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。

　　I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　III .部分股东或者发起人指定代表的证明

　　IV .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设 立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核 准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　97、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　I. 发行人

　　II. 证券公司

　　III. 证券服务机构

　　IV. 投资者

　　A.II、 III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发 行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中 国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　98、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　I 股票

　　II 债券

　　III 投资基金证券

　　IV 彩票

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　99、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行 利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利 息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　甲私募资金1000万两次，未经合法程序，性质为非法集资，数额2000万，属于金融犯罪，第一项正确。

　　第二项留给其子的500万属于不合法收入，应当追回。

　　第三项我国法律规定，死亡后债务一般由配偶承担连带责任，其他亲属如父母、子女不承担责任。所以甲死亡后，对其债务应当追究连带责任。

　　100、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。

　　I. 项目负责人

　　II. 合作内容

　　III. 起止时间

　　IV. 版面安排或者节目时间段

　　A.I、 III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

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