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2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(1)

来源:考试吧 2018-09-11 16:18:48 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(1)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  点击查看:2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题汇总

  1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( D )范畴。

  A.资本市场B.中长期信贷市场 C.贷款市场 D.货币市场

  2.下列各项中,属于资本市场的是( D )。

  A.商业票据市场来源: 网B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场

  3.下列各项中,不属于证券市场特征的是( D )。

  A.价值直接交换的场所

  B.财产权利直接交换的场所

  C.风险直接交换的场所

  D.收益直接交换的场所

  4.证券市场按横向结构关系,可以分为( A )。

  A.股票市场、债券市场和基金市场

  B.主板市场和二板市场

  C.有形市场和无形市场

  D.国内市场和国际市场

  5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( C )。

  A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构

  6.下列关于虚拟资本的说法中,不正确的是( D )。

  A.以有价证券形式存在

  B.独立于实际资本之外

  C.本身不能在生产过程中发挥作用

  D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格

  8.保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是( A )。

  A.本金安全和收人稳定

  B.提高流动性和分散风险

  C.调剂资金余缺

  D.筹集资金

  10.下列关于证券投资基金的描述中,正确的是( C )。

  A.由基金托管人管理

  B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金

  C.通过公开发售基金份额筹集资金

  D.由社会保障基金和社会保险基金组成

  11.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(  A)受理。

  A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局

  12.1984年11月,( C )在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。

  A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行

  13.我国自(  C)年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

  A.1991B.1992C.1993D.1994

  14.国际证券市场发展的停滞阶段是指( B )。

  A.20世纪初 B.1929—1933年C.20世纪60年代 D.20世纪70年代

  15.下列关于股票的永久性的说法中,错误的是( B )。

  A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

  B.永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的

  C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

  D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

  19.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( B )。

  A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

  B.公司解散清算之时

  C.公司连续3年亏损

  D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

  20.( B )是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

  A.可转换优先股票 B.可赎回优先股票 C.积累优先股票 D.参与优先股票

  (21) 下列关于看涨期权和看跌期权的说法,正确的是( )。

  A: 若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权

  B: 若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

  C: 看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权,获得一定收益

  D: 看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

  答案:C

  解析: 按照对价格的预期,金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误; 当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权,叫做看涨期权。所以选项A 说法有误:若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权 .所以选项B说法有误。

  (22) ( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

  A: 证券公司 B: 结算参与人 C: 商业银行 D: 证券登记结算机构

  答案:B

  解析: 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收, 结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

  (23) 以下说法错误的是( )。

  A: 配股是指面向原有股东.按持股数量的一定比例增发新股

  B: 配股时原股东不可以放弃配股权

  C: 上市公司可以向公众公开增发,也可以向少数特定机构或个人增发

  D: 股份回购是上市公司利用自有资金,在公共市场上买回发行在外的股票 答案:B 解析: 略

  (24) 以下各项中,不属于系统风险的是( )。

  A: 信用风险 B: 利率风险 C: 经济周期波动风险 D: 政策风险

  答案:A

  (25) 将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑, 从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿, 属于( )的风险管理方式。

  A: 风险对冲 B: 风险转移 C: 风险规避 D: 风险分散

  答案:D 解析: 对于由相互独立的多种资产组成的资产组合,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿. 属于风险分散的风险管理方式。

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