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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：D

　　解析：证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　2.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

　　A. 证券投资咨询业务

　　B. 证券从业

　　C. 证券投资顾问

　　D. 理财师

　　正确答案：A

　　解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

　　3.下列选项中，不正确的是()。

　　A. 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　B. 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　C. 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　D. 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　4.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 15

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　6.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取( )措施。

　　A. 罚款

　　B. 证券市场禁入

　　C. 降职

　　D. 警告

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资的人员担任高管人员;未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。未取得任职资格，行使职权属于欺骗隐瞒的行为应处以警告。故选D。

　　7.下列关于证券账户的表述，正确的是( )。

　　A. 证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

　　B. 自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书

　　C. 投资者可将本人证券账户借给好友使用

　　D. 证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

　　正确答案：B

　　解析：根据《中国登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，开户代理机构可以在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务;也可以根据本公司有关规定，通过见证、网上以及本公司可的其他非现场方式为投资者办理证券账户业务。故选项A错误。开户代理机构应当认真核实投资者身份，审核投资者身份证明文件的真实性和有效性，投资者与身份证明文件的人证一致性。故选项D错误。根据《证券交易委托代理协议指引》的规定，如由代理人代为办理的，除有效身份证件外，还需提供经公证的授权委托书。故选项B正确。证券投资者应当严格遵守证券账户实名制要求开立账户，任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。故选项C错误。

　　8.提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是( )。

　　A. 私募基金投资人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 私募基金管理人

　　D. 私募基金份额登记机构

　　正确答案：C

　　解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。故选C。

　　9.股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内请求( )撤销。

　　A. 公司登记机关

　　B. 人民法院

　　C. 董事会

　　D. 股东或股东大会

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

　　10.甲、乙公司进行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理( )。

　　A. 合并登记

　　B. 设立登记

　　C. 变更登记

　　D. 注销登记

　　正确答案：C

　　解析：公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　11.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

　　A. 非依法发行的证券，不得买卖

　　B. 证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

　　C. 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D. 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　12.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C. 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D. 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　正确答案：B

　　解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A错误。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。

　　13.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

　　A. 发行人的监事

　　B. 持有公司3%股份的股东

　　C. 保荐人

　　D. 公司的实际控制人

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　14.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 30

　　D. 45

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　15.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

　　A. 处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

　　B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C. 由证券监督管理机构予以取缔

　　D. 处以10万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　16.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的( )进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　A. 真实性、精确性、完整性

　　B. 真实性、准确性、完整性

　　C. 真实性、准确性、有效性

　　D. 有效性、准确性、完整性

　　正确答案：B

　　解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　17.下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。

　　A. 特许经营权

　　B. 货币

　　C. 信用

　　D. 劳务

　　正确答案：B

　　解析：证券公司股东出资的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

　　18.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。

　　A. 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B. 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　C. 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　D. 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　正确答案：B

　　解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。故选B。

　　19.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当( )。

　　A. 扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库

　　B. 由处罚决定机关做办公经费

　　C. 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

　　D. 全部上缴国库

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

　　20.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经( )审计。

　　A. 国务院财政部门

　　B. 会计师事务所

　　C. 证券交易所

　　D. 公司登记机关

　　正确答案：B

　　解析：公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　21.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

　　A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B. 连续5年亏损

　　C. 改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D. 对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　22.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

　　A. 董事会会议，可以他人代为出席??

　　B. 股东大会选举董事，实行累积投票制??

　　C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过??

　　D. 股东大会应当每年召开一次年会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　23.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()。

　　A. 由协会责令改正

　　B. 拒不改正的，给予纪律处分

　　C. 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D. 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　24.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 25

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　25.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A. 证券交易所

　　B. 证监会

　　C. 证券业协会

　　D. 商务部

　　正确答案：C

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

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