26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　　)起将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　26.A[解析]在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　27.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券公司营业部

　　27.D[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　28.A[解析]根据《公司法》第24条的规定。有限责任公司由50个以下股东出资设立。

　　29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　　)。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　29.C[解析]证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　30.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

　　30.C[解析]根据《证券法》第46条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项A不正确。根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B不正确。根据《期货交易管理条例》第10条的规定.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券公司监督管理条例》第34条的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D不正确。

　　(31)证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国证监会

　　答案:A

　　解析:证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制’定、保管和与客户签订。

　　(32) (　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 融资专用资金账户

　　C: 客户信用交易担保证券账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:C

　　解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　(33) 下列不属于共益权的是( )。

　　A: 股东大会参加权

　　B: 股东大会上的表决权

　　C: 提起诉讼权

　　D: 股利分配请求权

　　答案:D

　　解析:共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

　　(34) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　(35) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　(36) 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A: 证券公司营业部

　　B: 证券公司总部

　　C: 证券交易所营业部

　　D: 证券交易所总部

　　答案:A

　　解析:客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　(37)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A: 中国证监会派出机构

　　B: 中国工商局

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:

　　办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　(38)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:

　　根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　(39)　行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　(40)擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 3万元以上10万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 3万元以上30万元以下

　　答案:D

　　解析:擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案B

　　解析

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A 监事会

　　B 董事会

　　C 自营业务部门

　　D 投资决策机构

　　答案B

　　解析 董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A 取得证券从业资格

　　B 取得证券经纪人资格

　　C 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案B

　　解析

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )

　　年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A 2

　　B 3

　　C 4

　　D 5

　　答案B

　　解析　取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　(45)

　　为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A 证券投资咨询

　　B 证券投资顾问

　　C 证券投资服务

　　D 证券投资经纪

　　答案A

　　解析　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(46) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )

　　批准。

　　A 中国人民银行

　　B 当地政府

　　C 财政部

　　D 国务院证券监督管理机构

　　答案D

　　解析：根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　(47)　财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A 监管谈话

　　B 出具警示函

　　C 撤销资格

　　D 责令改正

　　答案C

　　解析

　　财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A 监督

　　B 管理

　　C 制衡

　　D 审核

　　答案C

　　解析 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(49)中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )

　　个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A 15

　　B 20

　　C 30

　　D 45

　　答案B

　　解析　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20

　　个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　答案B

　　解析

　　非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

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