第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位

　　Ⅱ.犯罪主体是法人

　　Ⅲ.犯罪主观方面是故意

　　Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位;②犯罪主观方面是故意;③犯罪客体是国家金融管理秩序;④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　77[单选题] 下列选项中，属于基金自律规则的是(　)。

　　Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　Ⅲ.《基金经理注册登记规则》

　　Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：第Ⅱ项属于部门规章和规范性文件范畴。

　　78[单选题] 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括(　)。

　　Ⅰ.权利的载体

　　Ⅱ.行权方式

　　Ⅲ.权利的内容

　　Ⅳ.交易标的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别为：①权利载体不同;②行权方式不同;③权利内容不同。

　　79[单选题] 以下原则中，(　)是基金监管的基本原则。

　　Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则

　　Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金监管的基本原则包括以下6个方面：①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

　　80[单选题] 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括(　)。

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　81[单选题] 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　82[单选题] 下列不属于基金管理人后台部门的是(　)。

　　Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

　　83[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年

　　Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

　　84[单选题] 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融资为目的

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　85[单选题] 下列选项中，属于基金管理人义务的是(　)。

　　Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.保存基金的会计账册记录15年以上

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人的义务主要有：①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;②及时、足额向基金持有人支付基金收益;③保存基金的会计账册、记录15年以上;④编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告;⑤计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;⑥基金契约规定的其他职责。

　　86[单选题] 基金净值公告的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.份额累计净值

　　Ⅱ.份额净值

　　Ⅲ.基金净值增长率

　　Ⅳ.基金资产净值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

　　87[单选题] 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　)。

　　Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

　　Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅳ.证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：①不配合证券监管机监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法：②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查;③2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;⑤证监会认定的其他情形。

　　88[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　89[单选题] 证券市场的监管手段包括(　)。

　　Ⅰ.监督调查

　　Ⅱ.法律手段

　　Ⅲ.经济手段

　　Ⅳ.行政手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。

　　90[单选题] 记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对复杂或受限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：记名股票的安全性较好。

　　91[单选题] 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　92[单选题] 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。

　　93[单选题] 下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是(　)。

　　Ⅰ.法人申请查询

　　Ⅱ.自然人申请查询

　　Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券账户注册资料的查询包括：①自然人申请查询;②法人申请查询;③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核;④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存;⑤经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　94[单选题] 下列有关监事会说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责

　　Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行

　　Ⅲ.监事会无权提议召开股东会

　　Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

　　95[单选题] 开放式基金的注册登记体系的模式包括(　)。

　　Ⅰ.“混合”模式

　　Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式

　　Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上2种情况兼有的“混合”模式。

　　96[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

　　Ⅱ.主体为特殊主体

　　Ⅲ.在主观方面必须出于故意

　　Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　97[单选题] 下列各项，属于封闭式基金内容的是(　)。

　　Ⅰ.基金份额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅱ.一般有一个固定的存续期

　　Ⅲ.基金份额不固定

　　Ⅳ.是在证券市场的投资者之间进行转让

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　98[单选题] 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.存在前端收费和后端收费2种模式

　　Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

　　Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

　　Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。

　　99[单选题] 转融通业务出现(　)的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：①不可抗力;②意外事故;③技术故障;④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定;⑤其他异常情况。

　　100[单选题] 下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

 

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