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　　单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构不包括(　)。

　　A.指定商业银行

　　B.证券登记结算机构

　　C.资产托管机构

　　D.证券交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　2[单选题] 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.10万元以上20万元以下

　　B.20万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.20万元以上50万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　3[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　4[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当(　)核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　5[单选题] 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　6[单选题] 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(　)，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.200%，20%

　　C.20%，200%

　　D.200%，200%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。

　　7[单选题] 在(　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。③法律规定的其他情形。

　　8[单选题] 除因不可抗力外，如果公司利润实现数未达到盈利预测的(　)的，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

　　A.40%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.75%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第五十七条规定，发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签名注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

　　9[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(　)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　10[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　)。【此为旧题。最新的公司法已经解除了对有限责任公司的最低注册资本的限制，也没有认缴年限。】

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　11[单选题] 通过基金销售人员从业考试即(　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A.《证券市场基础知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C.《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　12[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　)。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　13[单选题] 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得(　)罚金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　14[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　15[单选题] 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暂停其任职资格1至3年

　　B.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格

　　C.可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施

　　D.给予警告处分

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据《证券公司风险处置条例》第五十九条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年;情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

　　16[单选题] 下列不属于证券自营业务特点的是(　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　17[单选题] 中国证监会及其派出机构可以根据(　)原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　B.忠实勤勉

　　C.诚实信用

　　D.平等自愿

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　18[单选题] 甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以(　)。

　　A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　D.从轻或者减轻采取市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券市场禁入规定》第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　19[单选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项不包括(　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围。②执行期货保证金安全存管制度的措施。③介绍业务对接规则。④客户投诉的接待处理方式。⑤报酬支付及相关费用的分担方式。⑥违约责任。⑦中国证监会规定的其他事项。

　　20[单选题] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在(　)首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

　　A.境内

　　B.境外

　　C.香港

　　D.境内或者境外

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》总则的规定，本办法适用在境内首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

　　21[单选题] 证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。

　　22[单选题] 下列关于证券经纪业务特点的说法中，不正确的是(　)。

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　23[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　24[单选题] 财务与会计人员禁止从事的行为不包括(　)。

　　A.承担与本职岗位互相协调的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作。②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息。④未经授权动用本单位的资金、财产。⑤擅自修改或危害本单位的财务系统。⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

　　25[单选题] 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。

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