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　　第三章 证券公司业务规范

　　第七节 其他业务

　　1[单选题] 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　参考答案：C

　　参考解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则，B项属于岗位分离原则。

　　2[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　3[单选题] 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　4[单选题] 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户为( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　5[单选题] ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　A.转融券业务

　　B.转融资业务

　　C.转融通业务

　　D.转融金业务

　　参考答案：A

　　参考解析：转融券业务是指本公司将自有或者融人的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

　　6[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　7[单选题] 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　参考答案：A

　　参考解析：证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

　　8[单选题] 下列选项中，不正确的是( )。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等风险

　　参考答案：C

　　参考解析：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。

　　9[单选题] 客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融人的资金。

　　A.买券还券

　　B.直接还券

　　C.直接还款

　　D.买券还款

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条的规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　10[单选题] 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理起( )将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　参考答案：A

　　参考解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　11[单选题] 证券公司融资融券的金额不得超过( )。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　12[单选题] 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　13[单选题] 客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.实名信用资金账户

　　参考答案：D

　　参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。

　　14[单选题] “融资融券交易风险揭示书”中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的( )等风险。

　　A.市场风险

　　B.投资风险放大

　　C.政策风险

　　D.违约风险

　　参考答案：B

　　参考解析：“融资融券交易风险揭示书”的必备内容之一是提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　15[单选题] 客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：A

　　参考解析：客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

　　16[单选题] 负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　17[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　参考答案：A

　　参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

　　18[单选题] 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起( )个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起10个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　19[单选题] 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。

　　A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十四条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比倒低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

　　20[单选题] ( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

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