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　　第三章 证券公司业务规范

　　第四节 证券承销与保荐

　　1[单选题] 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　2[单选题] 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计( )以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情况特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　3[单选题] 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　4[单选题] 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　5[单选题] 证券承销制度的核心是( )。

　　A.证券承销协议

　　B.主承销协议

　　C.必备性条款

　　D.依法承销

　　参考答案：A

　　参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署的旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　6[单选题] 销售证券是一种从社会( )的活动。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.债务性融资

　　D.混合融资

　　参考答案：A

　　参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　7[单选题] 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

　　A.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　8[单选题] ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　9[单选题] 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二十九条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　10[单选题] 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　11[单选题] 下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后3个完整会计年度

　　D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条的规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

　　12[单选题] 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用( )。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》第二条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。

　　13[单选题] 发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

　　A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人

　　B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

　　C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

　　D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;公开发行证券上市当年即亏损;持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　14[单选题] 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法，错误的是( )。

　　A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　15[单选题] 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　16[单选题] 在持续督导期问，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　17[单选题] 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　18[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括( )。

　　A.保荐代表人的联系电话、通信地址

　　B.变更登记申请报告

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　参考答案：A

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告;(2)证券业执业证书;(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;(4)新任职机构出具的接收函;(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(6)中国证券监督管理委员会要求的其他材料。

　　19[单选题] 首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的( )。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.80%

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》第九条的规定，首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。

　　20[单选题] 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》第七条的规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

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