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　　第三章 证券公司业务规范

　　第二节 证券投资咨询

　　1[单选题] 证券、期货投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　2[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

　　A.风险收益匹配

　　B.客观原则

　　C.公正原则

　　D.诚实信用原则

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　3[单选题] 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　4[单选题] 下列说法中，错误的是( )。

　　A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

　　C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎

　　D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问

　　参考答案：A

　　参考解析：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。因此，A项说法错误。

　　5[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：A

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　6[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　A.独立、客观、公平、审慎

　　B.独立、客观、公平

　　C.独立、公平、审慎

　　D.客观、公平、审慎

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　7[单选题] 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　8[单选题] 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

　　9[单选题] 关于“荐股软件”，证券投资咨询机构的以下行为，错误的是( )。

　　A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式

　　B.客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式

　　C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害

　　参考答案：C

　　。参考解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的规定，证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式;客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式;公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户;主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。

　　10[单选题] ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理并依据有关法律、行政法规规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　11[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。

　　A.合并

　　B.分开

　　C.混合

　　D.统一

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

　　12[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　参考答案：B

　　参考解析：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定之一是不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容，故B项说法错误。

　　13[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　参考答案：B

　　参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，要有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　14[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　15[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订( )，并对协议实行编号管理。

　　A.证券投资顾问服务协议

　　B.资产托管协议

　　C.推广代理协议

　　D.保本保底补充协议

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

　　16[单选题] 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.3年

　　D.2年

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　17[单选题] 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十五条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条的规定的前提下，由集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。

　　18[单选题] 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件是( )。

　　A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

　　C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍;(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(5)具有大学本科以上学历;(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。

　　19[单选题] 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　20[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。

　　A.客户财产与收入状况

　　B.客户的家庭情况

　　C.证券投资经验

　　D.投资需求与风险偏好

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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