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　　证券一级市场

　　1[单选题] 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　2[单选题] 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位

　　Ⅱ.主观上过失可构成本罪

　　Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

　　Ⅳ.犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。Ⅱ项，欺诈发行股票、债券罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。Ⅳ项，欺诈发行股票、债券罪侵犯的是股东、债权人及社会公众的利益和国家的证券市场管理制度。

　　3[单选题] 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是(　　)。

　　Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，、构成集资诈骗罪

　　Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元

　　Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，甲死亡导致其刑事责任的消灭，但民事责任、行政责任并不必然消除，甲的死亡不影响对其余款的追缴。

　　4[单选题] 下列关于操纵证券、期货市场犯罪立案追诉标准的说法，错误的是( )。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　参考答案：B

　　参考解析：操纵证券、期货市场犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

　　5[多选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是( )。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　6[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　7[多选题] 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有( )。

　　A.国家对证券市场的管理制度

　　B.股东的合法权益

　　C.债权人的合法权益

　　D.公众的合法权益

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(股东、债权人和公众)的合法权益。

　　前内部押题锁分，去做题>>记忆难度：容易(0)一般(1)难(1)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记(5)

　　8[多选题] 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　参考答案：A,D

　　参考解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9[多选题] 非法集资类犯罪的主体包括( )。

　　A.特殊主体

　　B.复杂主体

　　C.自然人

　　D.单位

　　参考答案：C,D

　　参考解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

　　10[多选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　11[多选题] 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是( )。

　　A.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

　　B.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　C.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

　　D.本罪的主观要件为故意

　　参考答案：C,D

　　参考解析：非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故A项表述错误。与集资诈骗罪的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意;而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且也意图还本付息，故B项表述错误。

　　12[多选题] 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是( )。

　　A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D.犯罪主体只包括单位

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误;非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误;犯罪主体包括自然人和单位，选项D错误。

　　13[多选题] 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括( )。

　　A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　B.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限;另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为A、B、C、D项所描述的内容。

　　14[多选题] 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　A.处5年以下有期徒刑

　　B.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

　　参考答案：B,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　15[多选题] 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是( )。

　　A.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　C.在认股书中隐瞒重要事实

　　D.在财务会计报告中提供虚假事实

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　16[多选题] 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是( )。

　　A.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑

　　B.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

　　C.对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金

　　D.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

　　参考答案：A,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　17[多选题] 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的是( )。

　　A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

　　B.处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　C.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　参考答案：B,C

　　参考解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

　　18[多选题] 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国劳动合同法》

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

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