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　　第三章 证券公司业务规范

　　第一节 证券经纪

　　1 [单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　2 [单选题] 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

　　3 [单选题] 证券营业部应制订重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券营业部应当制订重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

　　4 [单选题] 委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A.客户优先

　　B.品种优先

　　C.时间优先

　　D.数量优先

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　5 [单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　6 [单选题] 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

　　A.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B.防范公司与客户之间的信息不对称

　　C.切实履行反洗钱义务

　　D.防止出现损害客户合法权益的行为

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　7 [单选题] 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　8 [单选题] 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。

　　A.法人申请查询

　　B.自然人申请查询

　　C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券账户注册资料的查询包括：自然人申请查询;法人申请查询;经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核;复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存;经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　9 [单选题] 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

　　A.网上查询

　　B.书面查询

　　C.电话查询

　　D.营业场所公示

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　10 [单选题] 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

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