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　　1 [单选题] 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于(　)等原因。

　　Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

　　Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

　　Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

　　Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】CⅠ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

　　2 [单选题] 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

　　Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

　　Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

　　Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。

　　3 [单选题] 在证券公司发行与承销业务中，不属于市场准入方面的法律法规的是(　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　Ⅲ.《证券公司治理准则》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　【答案及解析】A证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

　　4 [单选题] 证券交易具有(　)的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　【答案及解析】A由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　5 [单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额一定比例的罚款。该一定比例的罚款为(　)。

　　A.1%以上5%以下

　　B.2%以上5%以下

　　C.2%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　【答案及解析】D本题考核发起人(股东)违反公司法的法律责任。根据规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　6 [单选题] 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(　)以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.7_0%

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　7 [单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对相关业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。这些业务不包括(　)。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.融资融券

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　【答案及解析】A本题考查信息隔离墙的一般规定。证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

　　8 [单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　9 [单选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项不包括(　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围。②执行期货保证金安全存管制度的措施。③介绍业务对接规则。④客户投诉的接待处理方式。⑤报酬支付及相关费用的分担方式。⑥违约责任。⑦中国证监会规定的其他事项。

　　10 [单选题] 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　B.配合查处违法行为有立功表现的

　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，但是不能主动交代违法行为的

　　D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　【答案及解析】C有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的。②配合查处违法行为有立功表现的。③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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