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　　1[单选题] 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

　　Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

　　Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

　　Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。

　　2[单选题] 在证券公司发行与承销业务中，不属于市场准入方面的法律法规的是(　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　Ⅲ.《证券公司治理准则》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

　　3[单选题] 证券交易具有(　)的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　4[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额一定比例的罚款。该一定比例的罚款为(　)。

　　A.1%以上5%以下

　　B.2%以上5%以下

　　C.2%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D本题考核发起人(股东)违反公司法的法律责任。根据规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　5[单选题] 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(　)以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.7_0%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　6[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　7[单选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项不包括(　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围。②执行期货保证金安全存管制度的措施。③介绍业务对接规则。④客户投诉的接待处理方式。⑤报酬支付及相关费用的分担方式。⑥违约责任。⑦中国证监会规定的其他事项。

　　8[单选题] 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　B.配合查处违法行为有立功表现的

　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，但是不能主动交代违法行为的

　　D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的。②配合查处违法行为有立功表现的。③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　9[单选题] (　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息。违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　10[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　11[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　)。【此为旧题。最新的公司法已经解除了对有限责任公司的最低注册资本的限制，也没有认缴年限。】

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　12[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　13[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　14[单选题] 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括(　)。

　　A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　B.明确了证券公司客户资产的性质

　　C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。选项D属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　15[单选题] 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暂停其任职资格1至3年

　　B.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格

　　C.可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施

　　D.给予警告处分

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据《证券公司风险处置条例》第五十九条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年;情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

　　16[单选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括(　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　17[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　18[单选题] 下列(　)情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　A.收取客户应当归还的资金、证券

　　B.客户投资股票

　　C.为客户进行融资融券交易的结算

　　D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

　　19[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，下列符合该情形的是(　)。

　　A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C。除了选项A、B、D内容外，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　20[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

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