81、 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(　　)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　82、 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　83、 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　　)进行托管。

　　A.资产托管机构

　　B.资产管理机构

　　C.证券托管机构

　　D.证券管理机构

　　84、 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是(　　)。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近3年未受过刑事处罚

　　85、 通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A.《证券市场基础‘知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C.《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　86、 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前受过轻微的刑事处罚

　　87、 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是(　　)。

　　A.客户信用资金台账

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用证券账户

　　D.客户信用资金账户

　　88、 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　89、 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　90、 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.融资融券

　　D.证券咨询

　　91、 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　92、 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是(　　)。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　93、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　94、 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　95、 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

　　B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

　　D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

　　96、 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经(　　)批准。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.国务院证券监督管理机构

　　97、 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　98、 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　99、 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D.犯罪主体只包括单位

　　100、 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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