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2021年证券从业考试《金融市场基础知识》习题四

来源:考试吧 2021-04-07 18:16:18 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2021年证券从业考试《金融市场基础知识》习题四,更多关于证券从业资格考试信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

  1、下列属于境内上市外资股的是()

  A.B股

  B.S股

  C.L股

  D.A股

  参考答案:A

  参考解析:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于:外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为B股。

  2、关于科创板试点注册制,下列说法错误的是()

  A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

  B.不同于审批制、核准制

  C.以信息披露为中心

  D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

  参考答案:A

  参考解析:注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度,它的基本特点是以信息披露为中心,通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息,使 投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

  3、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()

  Ⅰ公开转让股份

  Ⅱ进行股权和债券融资

  Ⅲ进行资产重组

  Ⅳ公开发行股份

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等,但不包括公开发行股份。

  4、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有()

  Ⅰ价格优先

  Ⅱ时间优先

  Ⅲ客户优先

  Ⅳ数量优先

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

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