更多
首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航 -
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2021年证券从业考试《金融市场基础知识》习题二

来源:考试吧 2021-04-07 18:14:12 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2021年证券从业考试《金融市场基础知识》习题二,更多关于证券从业资格考试信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

  1、深圳证券交易所于()年正式营业。

  A.1993年

  B.1995年

  C.1991年

  D.1990年

  参考答案:C

  参考解析:深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

  2、可以发行股票的公司组织形式是()

  A.有限责任公司

  B.有限责任公司或股份有限公司

  C.股份有限公司

  D.独资公司

  参考答案:C

  参考解析:企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。

  3、根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()

  Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证

  Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境

  Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

  Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

  A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:

  国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列 措施:

  (1)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记 结算机构进行现场检查。

  (2) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

  (3) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事 件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。

  (4) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。

  (5) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者 毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押。

  (6) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、 银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和 资料进行复制。对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案 财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人 或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为 个月;因特殊原因 需要延长的,每次延长期限不得超过 个月 冻结、查封期限最长不得超过2年。

  (7) 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证 券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件 当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过 个月;案情复杂的,可以延长3个月。

  (8) 通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

  为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责 令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

  此外,国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机 构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。

  4、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立()

  Ⅰ证券交收账户

  Ⅱ证券清算账户

  Ⅲ资金交收账户

  Ⅳ资金清算账户

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户,其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试技巧
了解证券从业报考资讯
下载证券考试考点讲义
了解证券从业考试技巧
下载各科历年真题试卷

万题库下载 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

  相关推荐

  2021年证券从业考试报考指南经验技巧模拟题

  2021证券从业资格报名时间报名流程报名入口

  2021证券从业资格考试时间考试科目 考试大纲

  2021证券从业资格考试费用证券从业资格报名条件

  历年证券从业资格考试真题及答案|解析|估分|下载汇总

0
收藏该文章
美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 小然 报名
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2020年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
0
收藏该文章
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距2021年4月考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
在线
咨询
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名