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2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(17)

来源:考试吧 2020-06-03 14:06:57 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(17)”,更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

  点击查看:2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题汇总

  1、理事会理事长不可以进行下面()行为。

  A.召集和主持理事会会议

  B.主持会员大会

  C.证券交易所的法定代表人

  D.兼任证券交易所的总经理

  参考答案:D

  参考解析:考查理事长的权利与义务。理事长不得兼任证券交易所的总经理。

  2、以下()是对私募基金合格投资者的要求。

  ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币

  ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币

  ③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人

  ④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

  参考答案:D

  参考解析:在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金,依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  3、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有()。

  A.最近两年从事过证券法律业务

  B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训

  C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

  D.被吊销执业证书

  参考答案:B

  参考解析:按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:最近三年从事过法律业务;最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务;最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。

  4、优先股对发行人的意义包括()。

  A.享受利息税前抵扣

  B.享有较为固定的收益

  C.避免决策权分散

  D.为公司筹集短期资金

  参考答案:C

  参考解析:优先股对发行人的意义:可以筹集长期稳定的公司股本,股息固定,减轻利润分配负担,优先股股东的管理决策权一般受限,可以避免决策权分散和改变。

  答案:C

  5、下列()财产可以作为股东出资的资产。

  1、人民币

  2、美元

  3、土地使用权

  4、暂未能合理估价的古董字画

  5、一栋商用大楼

  A.1、3、4、5

  B.1、2、4、5

  C.1、2、3、5

  D.1、2、3、4

  参考答案:C

  参考解析:股东可以用货币出资,也可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资。

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