点击查看：2019年证券《金融市场基础知识》精选试题汇总

　　21.(　　)是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。

　　A.集中竟价交易 B.大宗交易

　　C.综合协议交易 D.固定收益平台交易

　　22.封闭式基金的固定存续期是(　　)。

　　A.5年以上 B.15年以上

　　C.半年以上 D.无固定期限

　　23.(　　)是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A.信用公司债券 B.保证公司债券

　　C.可转换公司债券 D.附认股权证的公司债券

　　24.武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元 B.日元

　　C.港币 D.欧元

　　25.中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990 B.1991

　　C.1992 D.1993

　　26.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是(　　)。

　　A.政府债券 B.附息债券

　　C.金融债券 D.公司债券

　　27.上海证券交易所的运作系统不包括(　　)。

　　A.综合协议交易平台 B.集中竞价交易系统

　　C.大宗交易系统 D.固定收益证券综合电子平台

　　28.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.基金的发展有利于证券市场的稳定

　　C.起到了丰富和活跃证券市场的作用 D.缩小了证券市场的交易规模

　　29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金产品。

　　A.59 B.69

　　C.79 D.89

　　30.下列不属于上市公司增发新股的方式为(　　)。

　　A.向公众公开增发

　　B.向特定机构增发

　　C.向个人增发

　　D.向任意机构增发

　　31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

　　B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

　　C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

　　D.是一种重要的货币政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.配股 B.增发 C.发行可转换公司债券 D.定向增发

　　33.(　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.双货币债券

　　D.附认股权证债券

　　34.下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。

　　A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

　　B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

　　C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

　　D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

　　35.(　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.证券公司债券

　　B.证券公司次级债务

　　C.保险公司次级债务

　　D.财务公司债券

　　36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　)日。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.40

　　37.1988年以前，我国国债采用(　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售 B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配 D.承购包销

　　38.(　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券 B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券 D.中央政府债券和地方政府债券

　　39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于(　　)，发行人可以延期支付利息。

　　A.4% B.5%

　　C.8% D.10%

　　40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同 B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同 D.发行方式不同

　　21-30： BACBB BADBD

　　31-40： BDCCA CCDAD

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