第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

第 3 页：选择题参考答案

第 4 页：组合型选择题

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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中.q有--N符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.参与性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　2.在证券投资基金信托关系中，(　　)是基金资产的监护人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事会

　　3.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向(　　)申请取得证券评级业务许可。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国银监会

　　D.财政部

　　4.股票的发行价格不得(　　)票面金额。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.没有要求

　　5.不属于直接融资范畴的是(　　)。

　　A.股票融资

　　B.公司债券融资

　　C.国债融资

　　D.向银行借款

　　6.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　7.关于公开发行企业债券的条件，错误的是(　　)。

　　A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

　　D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

　　8.ETF属于(　　)。

　　A.主动型基金

　　B.保本基金

　　C.指数基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列属于货币市场的是(　　)。

　　A.中长期债券市场

　　B.全国银行间同业拆借市场

　　C.中国大陆A股市场

　　D.银行中长期信贷市场

　　10.(　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的.约定在一定期限还本付息的债务融资工具.

　　A.银行票据

　　B.商业票据

　　C.中期票据

　　D.短期票据

　　11.从本质上说，回购协议是一种(　　)。

　　A.以证券为抵押品的抵押贷款

　　B.融资租赁

　　C.信用贷款

　　D.金融衍生产品

　　12.商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　13.按投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　14.深圳证券交易所规定，每个交易日(　　)，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　15.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

　　A.价格优先、时间优先

　　B.价格优先、客户优先

　　C.时间优先、价格优先

　　D.时间优先、客户优先

　　16.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是(　　)。

　　A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C.安全保管基金财产

　　D.及时办理基金清算、交割事宜

　　18.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　19.风险识别包括(　　)环节。

　　A.感知风险和分析风险

　　B.计量风险和分析风险

　　C.计量风险和感知风险

　　D.感知风险和检测风险

　　20.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美国联邦基金利率

　　B.伦敦银行同业拆借利率

　　C.香港银行同业拆借利率

　　D.上海银行间同业拆放利率

　　21.下列机构中.对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.证券交易所

　　C.中国人民银行

　　D.中国证监会聘请的专业性中介机构

　　22.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种(　　)。

　　A.有资产的结算制度

　　B.无资产的结算制度

　　C.无负债的结算制度

　　D.有负债的结算制度

　　23.在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指(　　)。

　　A.企业的股票发行与流通

　　B.居民的金融投资

　　C.政府的国债发行与流通

　　D.货币的供给与需求

　　24.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于(　　)。

　　A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券

　　B.ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金

　　C.ETF的申购、赎回只可以用现金

　　D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券

　　25.(　　)不是场外交易市场。

　　A.债券柜台市场

　　B.证券交易所

　　C.银行间债券市场

　　D.代办股权转让市场

　　26.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件(　　)一定数量的基础金融工具。

　　A.卖出

　　B.买入

　　C.买人或卖出

　　D.买入和卖出

　　27.对于事先已确定发行条款的国债.我国采取(　　)方式发行。

　　A.行政分配

　　B.公开招标

　　C.银行发售

　　D.承购包销

　　28.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是(　　)。

　　A.综合股价平均数

　　B.修正股价平均数

　　C.加权殷价平均数

　　D.简单算术股价平均数

　　29.下列不符合期货交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

　　B.交易所每周结算所有合约的盈亏

　　C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓

　　D.会员持有的某一合约投机头寸存在限额

　　30.融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期(　　)。

　　A.金融机构存款基本利率

　　B.金融机构贷款基准利率

　　C.法定存款准备金利率

　　D.超额存款准备金利率

　　31.长期资本流动的方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金划拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　32.按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.分离交易的可转换债券

　　D.ETF

　　33.长期国债的偿还期限一般为(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　34.股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　35.中央银行减少货币供给量，可通过(　　)渠道来实现。

　　A.降低再贴现率

　　B.在公开市场上卖出证券

　　C.增加外汇储备

　　D.减少商业银行在中央银行的存款

　　36.以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是(　　)。

　　A.自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C.禁止从自营账户中提取现金

　　D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　37.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.线性关系

　　D.凸性

　　38.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　39.从基金资产中扣除基金所有负债即是(　　)。

　　A.基金资产估值

　　B.基金资产总值

　　C.基金资产净值

　　D.基金份额净值

　　40.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(　　)或者中国证监会认可的其他机构.

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商业银行

　　D.证券公司

　　41.基金销售机构受(　　)的委托，从事基金销售活动。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金发起人

　　D.基金份额持有人大会

　　42.下列不属于央行货币政策的是(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.改变贴现率

　　C.改变银行准备金

　　D.改变税率

　　43.(　　)不属于金融衍生工具.

　　A.金融期权

　　B.可转换债券

　　C.金融期货

　　D.基金

　　44.(　　)负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

　　A.证券公司

　　B.结算参与人

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算机构

　　45.资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于(　　)。

　　A.100万元

　　B.200万元

　　C.400万元

　　D.800万元

　　46.采用(　　)方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工电话委托

　　C.非柜台委托

　　D.柜台委托

　　47.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

　　B.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

　　C.主要投资于股票、债券.且80%以上的基金资产投资于债券的

　　D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

　　48.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(　　)询价的方式确定股票发行价格。

　　A.保险公司

　　B.财务公司

　　C.个人投资者

　　D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　49.下列关于国际债券的表述，不正确的是(　　)。

　　A.不存在汇率风险

　　B.国际债券资金来源广.发行规模大

　　C.国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　50.保荐制度不包括(　　)。

　　A.建立独立董事制度

　　B.明确保荐期限

　　C.确立保荐责任

　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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