第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.证券交易内幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的高级管理人员

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　52.证券发行市场的作用表现在(　　)。

　　Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会

　　Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　53.下列属于证券服务机构的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构

　　Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　54.下列选项中，属于基金运作费的有(　　)。

　　Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　55.《证券法》主要修订的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　56.决定基金期限长短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质

　　Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　57.我国的混合资本债券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　58.衍生证券投资基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　59.在债券的票面价值中，要规定(　　)。

　　Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　60.金融期货与金融现货交易的不同点有(　　)。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　61.无限售条件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股

　　Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　62.基金份额持有人的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.依法转让持有的基金份额

　　Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　63.封闭式基金与开放式基金的区别主要有(　　)。

　　Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　64.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

　　Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为

　　Ⅱ.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

　　Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响

　　Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正确答案】B

　　65.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　66.证券市场的品种结构关系的构成主要有(　　)。

　　Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市场Ⅳ.衍生产品市场

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　67.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(　　)。

　　Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　68.国际证券市场的全球性变化主要表现有(　　)。

　　Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化

　　Ⅲ.金融创新深化Ⅳ.金融机构分业化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　69.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件

　　Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　70.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括(　　)。

　　Ⅰ.欧元期货Ⅱ.英镑期货

　　Ⅲ.美元指数期货Ⅳ.欧元对曰元的交叉汇率期货

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　71.按是否记载股东姓名，股票可以分为(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　72.合格境外机构投资者可以参与(　　)。

　　Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行

　　Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约

　　Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的

　　Ⅲ.股票期货均实行现金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　74.目前，我国的基金主要投资于(　　)。

　　Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票

　　Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.承销人应为金融机构

　　Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币

　　Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力

　　Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

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