首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航 -
首页万题库美好明天课堂章节课公开课实用文档作文大全宝宝起名
2021中考
法律硕士
2021高考
MBA考试
2021考研
MPA考试
考研培训
专升本
在职研 自学考试 成人高考
一级建造师
安全工程师
岩土工程师
设备监理师
二级建造师
招标师考试
环保工程师
注册给排水
一级消防师
注册测绘师
化工工程师
暖通工程师
二级消防师
电气工程师
城乡规划师
结构工程师
一级造价师
咨询工程师
建筑师考试
安全评价师
二级造价考试
监理工程师
房地产估价
注册计量师
房地产经纪人
环境影响评价师
土地登记代理人
初级会计职称
注册税务师
统计师
中级会计职称
精算师
国际内审师
会计职称
ACCA考试
高级会计师
注册会计师
高级经济师
资产评估
经济师
CMA
初级经济师
审计师考试
中级经济师
美国注册会计师
执业药师 执业医师 执业护士 卫生资格 初级护师 主管护师 乡村全科助理医师
基金从业 证券从业 银行从业 期货从业 理财规划 保荐代表人
公 务 员
社会工作者
跟 单 员
事业单位
保险从业
单 证 员
教师资格
出版资格
驾 驶 员
教师招聘
报关水平
特岗教师
报检水平
普 通 话
导游考试
人力资源管理师
国际货运代理人
四 六 级
GRE考试
GMAT考试
英语四级
口译笔译
申硕英语
英语六级
商务英语
公共英语
专四专八
托福考试
博思考试
雅思考试
托业考试
成人英语三级
日语等级
等级考试 水平考试 职称计算机 计算机一级 计算机二级 计算机三级 计算机四级
实用文档
宝宝起名
作文大全
求职招聘
论文下载 英语学习 入党申请 思想汇报 工作总结
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2018年证券从业资格《基础知识》易错题及答案(1)

来源:考试吧 2018-10-19 15:55:45 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年证券从业资格《基础知识》易错题及答案(1)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  点击查看:2018年证券从业资格《基础知识》易错题及答案汇总

  1[多选题] 下列选项中,属于处罚处分信息的有(  )。

  A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

  B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

  C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

  D.受到其他境内外自律组织的处分

  参考答案:A,C,D

  参考解析:B项属于警示信息。

  2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,中国证监会可以对其采取(  )等监管措施。

  A.责令停业整顿

  B.撤销经营证券业务许可

  C.撤销

  D.指定其他机构托管、接管

  参考答案:A,B,C,D

  参考解析:证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。

  3[单选题] 集合资产管理业务的特点是(  )

  I 集合性,即证券公司与客户是一对多

  II 投资范围有限定性和非限定性的区分

  III 客户资产必须托管

  IV 统一账户投资运作

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:A

  参考解析:集合资产管理业务的特点是:集合性,即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

  4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中,正确的有(  )。

  A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

  B.企业年金基金财产可投资债券回购

  C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

  D.企业年金基金财产限于境内投资

  参考答案:B,C,D 您的答案:未作答收藏本题纠错收起解析

  参考解析:企业年金基金财产限于境内投资,投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票,以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

  5[多选题] 各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买(  )投资于证券市场。

  A.政府债券

  B.股份制银行发行的股票

  C.上市公司股票

  D.金融债券

  参考答案:A,D

  参考解析:政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

  6[多选题] 我国证券公司监管制度主要包括(  )。

  A.业务许可制度

  B.以净资本为核心的经营风险控制制度

  C.合规管理制度

  D.客户交易结算资金第三方存管制度

  参考答案:B,C,D

  参考解析:目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

  7[多选题] 下列选项中,属于证券公司的直投业务范围的有(  )。

  A.提供期货行情信息、交易设施

  B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

  C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

  D.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资

  参考答案:B,C,D

  参考解析:证券公司的直投业务范围包括:(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资。(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务。(3)设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资。(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下,以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划。(5)中国证监会同意的其他业务。

  8[多选题] 下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有(  )。

  A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  B.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多

  C.特定性,即业务设定特定的投资目标

  D.通过专门账户经营运作

  参考答案:B,C,D

  参考解析:专项资产管理业务的特点是:(1)综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。(2)特定性,即业务设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

  9[多选题] 《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的(  )。

  A.控制权

  B.监管权

  C.现场检查权

  D.非现场检查权

  参考答案:B,C

  参考解析:《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

  10[单选题] 下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是(  )。

  A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

  B.担保证券的记录以及发行****利的行使

  C.投资收益的处分

  D.持券信息披露义务

  参考答案:A

  参考解析:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:(1)担保证券的记录以及发行****利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

  11[多选题] 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理(  )。

  A.定向资产管理业务

  B.特定目的的专项资产管理业务

  C.集合资产管理业务

  D.其他资产管理业务

  参考答案:A,B,C

  参考解析:经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  12[多选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的,证券公司可以从事的业务种类包括(  )。

  A.证券投资咨询

  B.财务顾问业务

  C.证券经纪

  D.证券自营

  参考答案:A,B,C

  参考解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

  13[多选题] 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有(  )。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

  D.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

  参考答案:A,B,C

  参考解析:根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定,证券公司可以授权其分公司经营下列业务:(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部。(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。

  14[多选题] 在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有(  )。

  A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

  B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

  C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

  D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

  参考答案:A,B

  参考解析:按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类),或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。

  15[多选题] 客户交易结算资金第三方存管制度是按照(  )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

  A.保障客户资产安全

  B.防止风险传递

  C.方便投资者

  D.有利于证券公司业务创新

  参考答案:A,B,C,D

  参考解析:客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理”的规定,中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

  16[多选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(  )。

  A.客户信用交易担保资金账户

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.信用交易证券交收账户

  参考答案:B,C,D 您的答案:未作答收藏本题纠错收起解析

  试题难度:统 计:本题共被作答22032次 ,正确率25% ,易错项为A,B,C,D 。参考解析:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  17[多选题] 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(  )。

  A.联系

  B.协调

  C.相互监督

  D.合作

  参考答案:A,B,D

  参考解析:证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。

  18[多选题] 下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施的是(  )。

  A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

  B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

  C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以自己直接冻结或者查封该财产

  D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准后,可冻结该财产或者查封

  参考答案:A,B

  参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施有:查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。

  19[多选题] 《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括(  )。

  A.事后处理

  B.谈话提醒

  C.行政干预

  D.事前监管

  参考答案:A,D

  参考解析:对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前,证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

  20[判断题(AB)] 信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。(  )

  A.对

  B.错

  参考答案:B

  参考解析:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

  相关推荐

  2018年证券从业资格考试各科目必做试题汇总

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

0
收藏该文章
美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 小然 报名
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2020年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
0
收藏该文章
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
距2020年11月考试还有
  • 2021年全程班
课程内容
必会考点精讲班+专项提升班+考点串联班+内部资料班
美题智能练习
每日一练+真题题库+模拟题库+教材同步+高频常考+大数据易错+练题工具
VIP配套资料
课程讲义
私人订制服务
学籍档案+PMAR学习规划+大数据学习报告+学习进度统计系统+官网查分服务+VIP勋章
节点严控服务
考试倒计时提醒+VIP直播日历+上课提醒
便捷系统
课程视频、音频、讲义下载+手机、平板、电脑多平台听课+无限次离线回放
课程保障
课程有效期12个月!
套餐价格
全科=299元/套
单科=298元/科
增值服务
赠送2020年全部课程!
适合学员
①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
马上报名
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
Copyright © 2004- 考试吧证券从业资格考试网 出版物经营许可证新出发京批字第直170033号 
京ICP证060677 京ICP备05005269号 中国科学院研究生院权威支持(北京)
在线
咨询
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名