51[单选题] 公开市场业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.是指中央银行对商业银行的行为

　　Ⅱ.具有主动性、灵活性强

　　Ⅲ.调控效果和缓、震动性小

　　Ⅳ.告示效应强

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。当中央银行认为应该放松银根时，就在金融市场上买进有价证券(主要是政府债券、回购协议或央行票据)，从而将基础货币投放出去，直接增加金融机构的准备金存款;反之，则出售有价证券以回笼基础货币。同前两种货币政策工具相比，公开市场业务有明显的优越性，具有主动性、灵活性强，调控效果和缓、震动性小，告示效应强等优点。

　　52[单选题] 以下关于价格优先的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

　　Ⅱ.较高价格买人申报优先于较低价格买入申报

　　Ⅲ.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

　　Ⅳ.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：成交时价格优先的原则为：较高价格买人申报优先于较低价格买人申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　53[单选题] 以下关于上海证券交易所的申报时间，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，交易主机不接受撤单申报

　　Ⅳ.认为必要时，可以调整接受申报时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30Ⅲ11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20Ⅲ9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　54[单选题] 以下关于清算和交收的联系和区别说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

　　Ⅱ.清算结果正确才能确保交收顺利进行，而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

　　Ⅲ.清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移

　　Ⅳ.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，财产发生了实际转移

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行，而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。 清算与交收两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移;交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，财产发生了实际转移。

　　55[单选题] 以下关于债券的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.政府、公司或金融机构为筹措资金而向社会发行的

　　Ⅱ.承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金

　　Ⅲ.表明债务债权关系的借款凭证

　　Ⅳ.从属于浮动收益证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：债券是政府、公司或金融机构为筹措资金而向社会发行的承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的一种表明债务债权关系的借款凭证。债券是一种有价证券，利息通常事先确定，因而债券从属于固定收益证券。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

　　 　56[单选题] 下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.本金增长型互换、本金减少型互换和过山车型互换属于创新型交易品种

　　Ⅱ.零息互换、后定利率互换、远期互换属于创新型交易品种

　　Ⅲ.利率互换与货币互换，是在20世纪90年代初期出现的

　　Ⅳ.股权类互换在我国场外市场已开始萌芽

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除了几种主要类型的互换以外，还有一些创新型的互换品种，具体包括： (1)本金增长型互换、本金减少型互换和过山车型互换。

　　(2)可延长型互换和可赎回型互换。

　　(3)零息互换。

　　(4)后定利率互换。

　　(5)远期互换。

　　各种互换类型中，最为常见的是利率互换与货币互换，它们是在20世纪80年代初期出现的，是适用于银行信贷和债券融资的资金融通的新技术，也是新型的规避风险的金融工具，目前已在国际上被广泛采用，而股权类互换在我国场外市场已开始萌芽。

　　57[单选题] 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划

　　Ⅱ.承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能

　　Ⅲ.监管境内期货合约的上市、交易和结算

　　Ⅳ.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(4)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(5)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。(6)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(9)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(10)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(11)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(13)承办国务院交办的其他事项。

　　58[单选题] 直接投资基金的要求有(　　)。

　　Ⅰ.直接投资基金的设立应当符合有关法律法规的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确

　　Ⅱ.直接投资基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人;不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金

　　Ⅲ.直接投资子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象

　　Ⅳ.直接投资基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：直接投资基金的要求： (1)直接投资基金的设立应当符合有关法律法规的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确。

　　(2)直接投资基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人;不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。

　　(3)直接投资子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象。

　　(4)直接投资基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管。

　　(5)直接投资基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　(6)直接投资基金的投资方向不得违背国家宏观政策和产业政策。

　　(7)建立健全直接投资基金的内部控制制度，切实防范直接投资基金与直接投资子公司、直接投资基金管理机构、证券公司之间的利益冲突及利益输送，实现人员、机构、财务、经营管理、业务运作、投资决策等方面相互独立。

　　(8)建立健全直接投资基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险。

　　(9)直接投资子公司由下设基金管理机构管理直接投资基金的，直接投资子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

　　(10)直接投资子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投。

　　59[单选题] 利率互换交易之所以会发生，是因为(　　)。

　　Ⅰ.存在不同的筹资意向的交易需求

　　Ⅱ.存在比较优势，通过互换可以降低资金成本的交易需求

　　Ⅲ.比较优势就可以通过利率互换发挥出来

　　Ⅳ.通过互换交易，双方均可获得希望的融资方式，这种希望的融资方式往往是为了规避双方认为的可能存在的利率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：利率互换交易之所以会发生，是因为存在着以下两种交易需求。 (1)存在不同的筹资意向。例如甲方可以得到固定利率贷款，但希望以浮动利率筹集资金;乙方可以得到浮动利率贷款，但希望以固定利率筹集资金。通过互换交易，双方均可获得希望的融资方式，这种希望的融资方式往往是为了规避双方认为的可能存在的利率风险。

　　(2)存在比较优势，通过互换可以降低资金成本。某些公司在固定利率市场借款时具有比较优势，而其他公司在浮动利率市场借款时具有比较优势。这样，比较优势就可以通过利率互换发挥出来。

　　60[单选题] 下列关于人民币利率互换说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.利率市场化的实质是把定价权交给市场，同时把风险管理的责任交给市场

　　Ⅱ.金融机构和企业为适应利率市场化，需要利率互换市场

　　Ⅲ.1996年我国利率市场化改革启动

　　Ⅳ.2006年2月9日国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：利率市场化的实质是把定价权交给市场，同时把风险管理的责任交给市场。金融机构和企业为适应利率市场化，需要利率互换市场。中国人民银行在放松利率管制、把定价权逐步交给市场的同时，认识到发展利率衍生品市场的必要性。2006年2月9日，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。

　　61[单选题] 关于外国债券的特点，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　Ⅱ.新型的国际债券

　　Ⅲ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　Ⅳ.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　62[单选题] 股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司(　　)的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　Ⅰ.合并Ⅱ.分立

　　Ⅲ.解散Ⅳ.变更公司形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　63[单选题] 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(　　)债券组合证券化等类别。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.应收账款证券化

　　Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.未来收益证券化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据基础资产分类。根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

　　64[单选题] 关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

　　Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

　　Ⅳ.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

　　65[单选题] 2013年11月30日，中国证监会公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》进一步规定，(　　)应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

　　Ⅰ.所有董事Ⅱ.发行人控股股东

　　Ⅲ.持有发行人股份的董事Ⅳ.高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：2013年11月30日，中国证监会公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》进一步规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易Et的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

　　66[单选题] 金融市场风险具有(　　)等特征。

　　Ⅰ.不确定性Ⅱ.扩散性

　　Ⅲ.普遍性Ⅳ.突发性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场风险具有不确定性、普遍性、扩散性和突发性等特征。

　　67[单选题] 下列属于证券公司强行平仓的情况的是(　　)。

　　Ⅰ.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　Ⅱ.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　Ⅲ.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

　　Ⅳ.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司强行平仓有以下几种情况： (1)维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物等合同约定情况下，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓，融资的卖出证券归还资金，融券的买人证券归还融券，直至达到合同约定的平仓停止条件。

　　(2)投资者到期未偿还融资金额或融券数量的，证券公司按合同约定对投资者信用账户内的担保物进行强制平仓处理，直至全部偿还融资融券债务。

　　(3)融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的，证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。

　　(4)在扣除融资欠款、融资利息、融券证券和融券费用后，剩余部分资产留存于投资者信用账户内。如有不足，证券公司有追索权。

　　(5)当达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　68[单选题] 基金托管费的计提通常是(　　)。

　　Ⅰ.逐日计算并累计Ⅱ.逐月计算并累计

　　Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理费通常按照每个估值13基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

　　69[单选题] 政府债券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强

　　Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇。

　　70[单选题] 关于二板市场的说法证券的是(　　)。

　　Ⅰ.又称为创业板市场

　　Ⅱ.是指在有组织的交易场所进行集中竞价交易的市场

　　Ⅲ.在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场

　　Ⅳ.可解决企业的资产价值评价，风险分散和创业投资的股权交易问题

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主板市场：证券交易所市场，是指在有组织的交易场所进行集中竞价交易的市场，主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务。二板市场：又称为创业板市场，是指与主板市场相对应，在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场，此市场还可解决这些企业的资产价值(包括知识产权)评价，风险分散和创业投资的股权交易问题。

　　71[单选题] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

　　Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

　　Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票： (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。

　　(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。

　　(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。

　　(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。

　　(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。

　　(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　72[单选题] 鼓励具备下列(　　)条件的律师事务所从事证券法律业务。

　　Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

　　Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　73[单选题] 以下关于做市商交易制度说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。

　　Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

　　Ⅲ.投资者之间直接成交

　　Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　74[单选题] 下列属于政策性银行的是(　　)。

　　Ⅰ.中国进出口银行

　　Ⅱ.国家开发银行

　　Ⅲ.中国邮政储蓄银行

　　Ⅳ.中国农业发展银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

　　75[单选题] 以下关于B股的境外客户在境外委托申报的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行

　　Ⅱ.境外客户买卖B股必须通过境内的证券代理商进行

　　Ⅲ.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令直接终端输入证券交易所交易系统

　　Ⅳ.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的8股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：B股的境外客户在境外委托时，与境内委托申报稍有不同：境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行;境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统。

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