第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

　　[组合型选择题]

　　51、对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

　　I.现金

　　II.流通性好的蓝筹股

　　III.到期日在1年以内的政府债券

　　IV.到期日在2年以内的政府债券

　　A.I、III

　　B. I、IV

　　C. II、IV

　　D. II、III

　　正确答案是：A

　　解析

　　对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于现金或到期日在1年以内的政府债券。

　　52、下列关于保险公司次级债券说法正确的是()

　　Ⅰ. 批准向合格投资者募集

　　Ⅱ. 期限在5年以上(含5年)

　　Ⅲ. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前

　　Ⅳ. 本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　保险公司次级债的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本。

　　53、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失

　　Ⅲ. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资

　　(2)与委托人约定分享投资收益或分担投资损失

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　(4)提供虚假或误导投资者的信息

　　54、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。

　　I 股票

　　II 可转换债券

　　III 剩余期限超过365天低于397天的债券

　　IV 信用等级在AAA级以下的企业债券

　　A.II 、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.Ⅲ、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　货 币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5) 国内信用评级机构评定的A-I级或相当于A-I级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投 资的其他金融工具。

　　55、目前我国记账式国债的招标方式有()。

　　I“美国式”招标

　　II“英国式”招标

　　III “荷兰式”招标

　　IV “混合式”招标

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式、荷兰式规则，并发展出混合式招标方式，招标标的为利率、利差、价格或数量。

　　56、下列关于股票价格的说法，正确的有()。

　　Ⅰ 股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格

　　Ⅱ 股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值

　　Ⅲ 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　Ⅳ 股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　考察股票价格的相关知识

　　57、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。

　　I 发起人

　　II 特定目的机构或特定目的受托人

　　III 资金和资产存管机构

　　IV 信用增级机构和信用评级机构

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　资产证券化交易的当事人除上述四项外，还包括承销人和证券化产品投资者等。

　　58、金融市场的配置功能表现在三个方面()。

　　Ⅰ.资源配置

　　Ⅱ.财富再分配

　　Ⅲ.风险再分配

　　Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配、风险再分配。

　　59、下列关于金融衍生工具的产生与发展说法正确的是()。

　　I 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　II 金融衍生工具产生最基本原因是避险

　　III 金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

　　IV 新技术革命为金融衍生工具产生与发展提供了物质基础与手段

　　A.I 、II、 IV

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　金 融衍生工具的发展动因：(1)金融衍生工具产生的最基本原因是避险。(2)20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。所谓金融自 由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体 制。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　60、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为( )

　　I 地方公债

　　II 一般责任债券

　　III 专项债券

　　IV 私人债券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B

　　解析

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为一般责任债券、专项债券。

　　61、我国国际债券的特点( )

　　Ⅰ 发行规模大

　　Ⅱ 资金来源广

　　Ⅲ 不存在汇率风险

　　Ⅳ 自由兑换

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：(1)资金来源广、发行规模大。(2)存在汇率风险。(3)有国家主权保障。(4)以自由兑换货币作为计量货币。

　　62、按照金融期权基金资产性质的不同，金融期权可以分为()

　　Ⅰ.利率期权

　　Ⅱ.股权类期权

　　Ⅲ. 金融期货合约期权

　　Ⅳ.货币期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　按照金融期权基金资产性质的不同，金融期权可以分为利率期权、股权类期权、金融期货合约期权、货币期权、互换期权。

　　63、债券根据发行主体不同，分为( )

　　I 公司债券

　　II 国债

　　III 政府债券

　　IV 金融债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　考察债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

　　64、证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括( )

　　I 相关股东(大)会决议

　　II 借入次级债务合同

　　III 合同当事人之间的关联关系说明

　　IV 债权人净资产情况的说明材料

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券公司申请借入次级债务，应当提交以下申请文件：(1)申请书。(2)相关股东(大)会决议。(3)借入次级债务合同。(4)债务资金的用途说明。(5) 合同当事人之间的关联关系说明。(6)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告。(7)债权人净资产情况的说明材料。(8)中国证监会要求提交的其 他文件。

　　65、契约型基金的当事人有()。

　　Ⅰ 管理人

　　Ⅱ 托管人

　　Ⅲ 承销公司

　　Ⅳ 投资者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　契约型基金契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　66、利率衍生工具包括( )。

　　Ⅰ远期利率协议

　　Ⅱ利率期权

　　Ⅲ利率期货

　　Ⅳ利率互换

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

　　67、金融期权的基本特征有()

　　Ⅰ.期权的购买者不具有选择权

　　Ⅱ.期权交易的对象是一种权利

　　Ⅲ. 期权投资具有很强的时间性

　　Ⅳ.期权投资具有杠杆效应

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融期权的基本特征有：

　　(1)期权的购买者具有选择权

　　(2)期权交易的对象是一种权利

　　(3) 期权投资具有很强的时间性

　　(4)期权投资具有杠杆效应

　　(5)期权的供求双方具有权利和义务的不对称性

　　68、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

　　I 提前终止基金合同

　　II 基金扩募或者延长基金合同期限

　　III 转换基金运作方式

　　IV 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：

　　(1)提前终止基金合同

　　(2)基金扩募或者延长基金合同期限

　　(3) 转换基金运作方式

　　(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　69、货币市场基金不得投资的金融工具有( )。

　　I 股票

　　II 可转换债券

　　III 剩余期限超过397天的债券

　　IV 流通受限的证券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　货币市场基金不得投资的金融工具有：

　　(1)股票

　　(2)可转换债券

　　(3)剩余期限超过397天的债券

　　(4)流通受限的证券

　　(5)信用等级在AAA以下的企业债券

　　(6)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券等

　　70、中国人民银行的职责包括()

　　Ⅰ.制定和执行货币政策

　　Ⅱ.防范和化解非系统性金融风险

　　Ⅲ. 确定人民币汇率政策

　　Ⅳ.管理信贷征信业

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　第二项的正确表述应该是防范和化解系统性金融风险，维护国家金融稳定。

　　71、股票按股东享有权利的不同，可以分为()

　　I 普通股

　　II 优先股

　　III 记名股票

　　IV 无记名股票

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股和优先股。

　　72、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )

　　I 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

　　II 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

　　III 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

　　IV 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　第二项的正确说法应该是鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。

　　73、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括( )

　　I 自营业务

　　II 经纪业务

　　III 资产管理业务

　　IV 证券承销与保荐业务

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司的主要业务包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍业务。

　　74、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。

　　I 资金

　　II 证券

　　III 账户

　　IV 密码

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：A

　　解析

　　对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　75、银行面临的信用风险可能存在于( )中。

　　I 贷款业务

　　II 债券投资业务

　　III 票据买卖业务

　　IV 承兑业务

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B

　　解析

　　银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承兑等业务中。

　　76、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。

　　I 保证收益

　　II 分散风险

　　III 专业理财

　　IV 集合投资

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财。

　　77、证券投资基金根据组织形式可以分为()。

　　I 契约型基金

　　II 公司型基金

　　III 效益型基金

　　IV 成长型基金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。

　　78、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。

　　I 结算所是期货交易的专门清算机构

　　II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　III 结算所不以独立的公司形式组建

　　IV 结算所实行无负债的每日结算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故选项C说法错误。

　　79、关于股票基金的描述，正确的是( )。

　　I 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

　　II 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　III 可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　IV 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

　　80、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

　　I 美式期权

　　II 修正的欧式期权

　　III 欧式期权

　　IV 修正的美式期权

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权、欧式期权和修正的美式期权。

　　81、普通股票股东享有的权力( )

　　Ⅰ 公司决策权和参与权

　　Ⅱ 利润分配权

　　Ⅲ 优先认股权

　　Ⅳ 剩余资产分配权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大决策参与权。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行 使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其 在经济利益上的要求。这一要求又可以表现为两个方面：一是普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外; 二是普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。(3)其他权利。

　　82、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏债型基金

　　III 股债平衡型基金

　　IV 灵活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。

　　83、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )

　　I 协助办理开户手续

　　II 接受委托为投资者进行证券买卖

　　III 提供期货行情信息

　　IV 提供交易设施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

　　84、证券交易所的监管职能不包括( ) 。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　85、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互换

　　II 信用联结票据

　　III 信用互换

　　IV 保证金互换

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　86、常见的行业分析因素包括()

　　I 行业或产业竞争结构

　　II 行业可持续性

　　III 抗外部冲击的能力

　　IV 劳资关系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。

　　87、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )

　　I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II 对投资收益作充分估计

　　III 个人真实姓名

　　IV 对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。

　　88、开放式基金的分红方式有()

　　Ⅰ.比例分红

　　Ⅱ.现金分红

　　Ⅲ. 分配基金份额

　　Ⅳ.分红再投资转换为基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额。

　　89、证券交易所有()两种形式。

　　Ⅰ.备案制

　　Ⅱ.注册制

　　Ⅲ.会员制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所有会员制和公司制两种形式。通常大多数国家采用会员制。

　　90、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的()

　　I 经营状况

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激励机制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

　　91、优先股票的特征为()

　　I 股息分配优先

　　II 剩余资产分配优先

　　III 股息率固定

　　IV 一般无表决权

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　上述都是优先股票的特征。

　　92、债券是( )

　　I 债权债务关系的表现

　　II 真实资本

　　III 无期证券

　　IV 有价证券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现;具有偿还性，不是无期证券。

　　93、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是()

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

　　Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

　　Ⅲ. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是：

　　(1)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

　　(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

　　(3)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　(4)非公开发行股票的发行对象不超过10名

　　94、股权类期权通常包括( )。

　　I 单只股票期权

　　II 股票组合期权

　　III 股票指数期权

　　IV 百慕大期权

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析

　　股权类期权通常包括单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权 。

　　95、系统风险又被称为( )。

　　I 可分散风险

　　II 不可分散风险

　　III 不可回避风险

　　IV 可回避风险

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。

　　96、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为() 等。

　　I 结构化金融衍生工具

　　II 金融期权

　　III 金融期货

　　IV金融远期合约

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为结构化金融衍生工具、金融期权、金融期货、金融远期合约等。

　　97、引起股票价格变动的因素包括( )

　　I 公司经营状况

　　II 宏观经济因素

　　III 政治因素、心理因素和人为操纵因素

　　IV 稳定市场的政策与制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素等。以上均属于。

　　98、套利的原则( )。

　　I 买卖方向对应

　　II 买卖数量相等

　　III 同时建仓

　　IV 同时对冲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　套利的原则：买卖方向对应 、买卖数量相等 、同时建仓 、 同时对冲

　　99、以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的有()

　　I 企业债主要以大型企业为主发行体的

　　II 公司债主要以大型企业为主发行体的

　　III 企业债券的发行采取审批制度

　　IV 公司债券的发行采取审批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的是：企业债主要以大型企业为主发行体的，企业债券的发行采取审批制度 。

　　100、股票发行的定价方式有( )

　　I 协商定价方式

　　II 上网竞价方式

　　III 询价方式

　　IV 招标定价方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

 

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