26.上交所和深交所新的企业债券上市规则对申请上市的企业债券的上市条件的规定有(B)

　　A.累计在外发行的债券总面额不得超过发行人净资产额的30%

　　B.近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　C.债券的期限为3年以上

　　D.债券的信用等级不低于AA级

　　27.按揭支持证券的基础产品是(D)

　　A.资产池

　　B.应收账款

　　C.房地产

　　D.商业银行房地产按揭贷款

　　28.风险管理的目标是(D)

　　A.风险识别

　　B.风险估测

　　C.风险评价

　　D.风险控制

　　29.我国的基金指数是(D)

　　A.由上证基金指数和中证基金指数组成

　　B.由上证基金指数和深证基金指数组成

　　C.由上证指数和深证基金指数组成

　　D.由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成

　　30.美国和日本的证券经营机构的类型为(A)

　　A.分离型

　　B.综合型

　　C.中间型

　　D.集中型

　　31.目前，(B)已经成为最大的衍生交易品种

　　A.按实际金额计算的互换交易

　　B.按名义金额计算的互换交易

　　C.金融期货合约

　　D.远期利率协议

　　32.回购交易通常在(C)交易中运用

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　33.买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是(B)

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.赎回收益率

　　34.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的(C)

　　A.最低和最高利率限制

　　B.数量限制

　　C.最高利率限制

　　D.最低利率限制

　　35.证券公司的(D)或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正

　　A.总资产

　　B.固定资产

　　C.负债

　　D.净资本

　　36.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能全锁定未来现金流，由此带来的风险称为(D)

　　A.信用风险

　　B.市场风险

　　C.系统风险

　　D.基差风险

　　37.一般来说，信用等级最高的债券是(C)

　　A.可转换债券

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.金融债券

　　38.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(B)名股东的，可以由上市公司自行销售

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是(B)

　　A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务

　　C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　40.美国最早的证券交易所是(C)

　　A.纽约证券交易所

　　B.芝加哥证券交易所

　　C.费城证券交易所

　　D.波士顿证券交易所

　　41.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(A)

　　A.运作独立

　　B.监督独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　42.代办股份转让系统又称为(C)

　　A.二板市场

　　B.创业板

　　C.三板市场

　　D.中小板

　　43.客户证券交易结算资金的取出，通过(B)的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

　　A.现金存入相应账户

　　B.转账

　　C.电话支付

　　D.网上支付

　　44.将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为(D)

　　A.理论价值

　　B.转换价值

　　C.投资价值

　　D.市场价值

　　45.在证券回购交易中，融入资金方做(A)处理

　　A.买入

　　B.卖出

　　C.平仓

　　D.报单

　　46.以下不是证券交易所会员大会的职权的是(D)

　　A.选举和罢免会员理事

　　B.审议和通过理事会、总经理的工作报告

　　C.制定和修改证券交易所章程

　　D.审定对会员的接纳

　　47.深交所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价范围为发行价的(D)以内

　　A.200%

　　B.500%

　　C.800%

　　D.900%

　　48.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为(C)

　　A.证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度

　　B.证券上市后1个会计年度

　　C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　D.证券上市后2个会计年度

　　49.分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前(B)个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　50.深证成分股指采用(A)编制而成

　　A.加权平均法

　　B.移动平均法

　　C.简单平均法

　　D.几何平均法

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