26[单选题] 我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　27[单选题] 下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是(　　)。

　　A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

　　B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　C.实缴货币资本8000万

　　D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　参考答案：C

　　参考解析：在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。

　　(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

　　(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　28[单选题] 若期货交易保证金为合约金额的5%，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性

　　参考答案：B

　　参考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。例如，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

　　29[单选题] (　　)是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.企业债券

　　D.可转换债券

　　参考答案：A

　　参考解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债和财务债券。

　　30[单选题] (　　)是指通过多样化的投资来分散和降低风险。

　　A.风险分散

　　B.风险规避

　　C.风险转移

　　D.风险补偿

　　参考答案：A

　　参考解析：风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险。

　　31[单选题] 外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，最高一般不超过(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　参考答案：B

　　参考解析： 外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，平均为2.5%～3%，最高一般不超过4%，有时甚至为无息贷款，通常还会包含无偿赠与部分。

　　32[单选题] (　　)承担在到期日按合约内容买进交易品种的义务。

　　A.期货合约的买方

　　B.期权合约的买方

　　C.期权合约的卖方

　　D.期货合约的卖方

　　参考答案：A

　　参考解析： 期货合约的买方承担在到期日按合约内容买进交易品种的义务，合约的卖方则承担在到期日按合约内容卖出交易品种的义务。

　　33[单选题] 下列基金中，属于根据法律形式不同进行分类的是(　　)。

　　A.开放式基金

　　B.契约型基金

　　C.货币市场基金

　　D.债券基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。

　　34[单选题] 目前，国债期货合约标的为面额为__________万元人民币、票面利率为3%的__________年期名义标准国债。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　参考答案：B

　　参考解析： 目前，国债期货合约标的为面额为100万元人民币、票面利率为3%的5年期名义标准国债。

　　35[单选题] 从(　　)起，我国正式加入WTO，标志着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程开始全面启动。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 从2001年12月11日起，我国正式加入WTO，标志着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程开始全面启动。

　　36[单选题] 私募基金的合格投资者的条件中，单位净资产不低于(　　)万元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　参考答案：D

　　参考解析： 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：第一，净资产不低于1000万元的单位;第二，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。此外，私募基金在发行过程中不得利用电视、讲座等方式向不特定对象推介宣传，投资运作过程中私募基金应该设立托管人，不得进行利益输送、挪用基金，不得内幕交易、操纵市场。

　　37[单选题] 随着我国金融市场的发展和加入世界贸易组织以后对外开放程度的_________，经济主体对金融资产选择和金融机构成分变化以及市场化运作程度的提高，已经使我国货币政策的传导机制逐渐变得_________起来。(　　)

　　A.扩大;简单

　　B.扩大;复杂

　　C.缩小;简单

　　D.缩小;复杂

　　参考答案：B

　　参考解析： 随着我国金融市场的发展和加入世界贸易组织以后对外开放程度的扩大，经济主体对金融资产选择和金融机构成分变化以及市场化运作程度的提高，已经使我国货币政策的传导机制逐渐变得复杂起来。

　　38[单选题] 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于(　　)万元且符合相关标准的单位和个人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。

　　39[单选题] 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

　　40[单选题] 全国性的三板市场是由(　　)承担做市商职能的JPJenklns公司创办的，属于非正式市场。

　　A.纽约证券交易所

　　B.伦敦证券交易所

　　C.纳斯达克

　　D.东京证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析： 全国性的三板市场是由伦敦证券交易所承担做市商职能的JPJenkins公司创办的，属于非正式市场。主要是为中小型高成长企业进行股权融资服务的市场。

　　41[单选题] 关于债券与股票的区别，下列说法错误的是(　　)。

　　A.债券是债权凭证，只有收取利息和本金的权利，无权参与公司决策

　　B.股票的发行主体有中央政府、金融机构、企业等

　　C.股票的收益不确定，主要是由公司的经营状况来决定的，收益包括股息、红利及资本利得

　　D.股票的风险比债券大

　　参考答案：B

　　参考解析： 债券的主要发行主体有中央政府、金融机构、企业等。股票的发行主体只有股份有限公司才能发行。

　　42[单选题] (　　)，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2006年2月9日，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。

　　43[单选题] 证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情况是(　　)。

　　A.该公司的股票交易发生小幅波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出复牌申请

　　D.证券交易所认为不必要时

　　参考答案：B

　　参考解析：如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：①该公司的股票交易发生异常波动;②有投资者发出收购该公司股票的公开要约;③上市公司依据上市协议提出停牌申请;④中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。

　　44[单选题] 下列属于影响债券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债券的变现能力

　　参考答案：D

　　参考解析： 影响债券期限的主要因素有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

　　45[单选题] 开立证券账户应坚持的原则是(　　)。

　　A.合理性和真实性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真实性

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　46[单选题] 证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券韵机构投资者合计不得超过200人。

　　47[单选题] 上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是(　　)。

　　A.对手方最优价格申报

　　B.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.全额成交或撤销申报

　　参考答案：B

　　参考解析：《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：最优5档即时成交剩余撤销申报和最优5档即时成交剩余转限价申报，以及上海证券交易所规定的其他方式。 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报;本方最优价格申报;最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报;全额成交或撤销申报;深圳证券交易所规定的其他类型。

　　48[单选题] 证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括(　　)。

　　A.投资目的

　　B.持仓情况

　　C.损益情况

　　D.个人家庭情况

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

　　49[单选题] 我国多层次资本市场架构基本形成的标志是(　　)。

　　A.全国统一的外汇市场形成

　　B.上海黄金交易所成立

　　C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”规划

　　参考答案：C

　　参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所。至此，我国多层次资本市场架构基本形成。

　　50[单选题] 下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是(　　)。

　　A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润

　　B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益

　　C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益

　　D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 具体而言，货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六和周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。

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