第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 证券市场有效性的要求之一是证券市场的高效率，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.时间效率Ⅱ.信息效率

　　Ⅲ.价格决定效率Ⅳ.交易系统效率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。其中，高效率主要包括信息效率、价格决定效率和交易系统效率。

　　77[单选题] 股份公司的资本公积金，主要来源于(　　)。

　　Ⅰ.股票发行的溢价收人

　　Ⅱ.接受的赠予

　　Ⅲ.资产增值

　　Ⅳ.因合并而接受其他公司资产净额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠予、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。

　　78[单选题] 直接融资工具包括(　　)。

　　Ⅰ.票据

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.投资基金证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：直接融资工具包括票据、债券、股票和投资基金证券等。

　　79[单选题] 金融期货主要包括(　　)。

　　Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货

　　Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.股票期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易，主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

　　80[单选题] 收入型基金的主要投资对象有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好增长潜力的股票Ⅱ.大盘蓝筹股

　　Ⅲ.公司债Ⅳ.政府债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

　　81[单选题] 非交易过户，是指符合法律规定和程序的因(　　)等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　Ⅰ.继承Ⅱ.赠予

　　Ⅲ.财产分割Ⅳ.法院判决

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非交易过户，是指符合法律规定和程序的因继承、赠予、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　82[单选题] 优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在(　　)等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。

　　Ⅰ.公司发行普通股

　　Ⅱ.公司发生财务困难无法支付优先股股息

　　Ⅲ.公司发生变更支付股息的次数

　　Ⅳ.公司发行新的优先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在公司发生财务困难无法支付优先股股息，或公司发生变更支付股息的次数、公司发行新的优先股等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。

　　83[单选题] QDII基金的投资风险包括(　　)。

　　Ⅰ.汇率风险Ⅱ.国别风险

　　Ⅲ.流动性风险Ⅳ.市场风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：QDII基金的投资风险有以下内容： (1)国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。

　　(2)国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。

　　(3)尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。

　　(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

　　84[单选题] 以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

　　Ⅳ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为： (1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　85[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　86[单选题] 以下关于证券公司债券的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

　　Ⅲ.可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行

　　Ⅳ.中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　87[单选题] 下列关于国债期货交易流程的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行

　　Ⅱ.国债期货交易设置涨跌停板制度

　　Ⅲ.国债期货交易实行保证金制度

　　Ⅳ.客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须得到该交易场所的许可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行且设置涨跌停板制度，对客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额进行设定，客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须向该交易场所提出报告，得到该交易场所的许可。否则，该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。国债期货交易实行保证金制度，对有经营国债期货业务资格的会员设立国债期货交易保证金专项账户。

　　88[单选题] 以下关于政府债券的性质说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券

　　Ⅱ.具有债券的一般性质

　　Ⅲ.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段

　　Ⅳ.具备了金融商品和信用工具的职能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府债券的性质主要从两个方面考察：第一，从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征。第二，从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐步具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

　　89[单选题] 《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报，包括(　　)。

　　Ⅰ.最优4档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优4个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销

　　Ⅱ.最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销

　　Ⅲ.最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销

　　Ⅳ.上海证券交易所规定的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全相同。《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报： (1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。

　　(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。

　　(3)上海证券交易所规定的其他方式。

　　90[单选题] 可以作为中介目标的金融指标主要有(　　)。

　　Ⅰ.短期利率

　　Ⅱ.长期利率

　　Ⅲ.货币供应量

　　Ⅳ.贷款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中介目标。可以作为中介目标的金融指标主要有：长期利率、货币供应量和贷款量。

　　91[单选题] 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括(　　)。

　　Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ.中期票据利息的计算方法

　　Ⅲ.中期票据的后期偿还安排Ⅳ.中期票据发生违约后的清偿安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。

　　92[单选题] 如果公司制定风险管理解决的外包方案，应注重(　　)等，并制定相应的预防和控制措施。

　　Ⅰ.成本与收益的平衡

　　Ⅱ.外包工作的质量

　　Ⅲ.自身商业秘密的保护

　　Ⅳ.防止自身对风险解决外包产生依赖性风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：如果公司制定风险管理解决的外包方案，应注重成本与收益的平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对风险解决外包产生依赖性风险等，并制定相应的预防和控制措施。

　　93[单选题] 应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.确定记账会计准则

　　Ⅱ.调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　Ⅲ.基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：决定基金扩募或者延长基金合同期限;决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;决定更换基金管理人、基金托管人;决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;基金合同约定的其他职权。

　　94[单选题] (　　)等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

　　Ⅰ.注册资本

　　Ⅱ.国际经济形势的变化

　　Ⅲ.国内宏观经济政策的调整

　　Ⅳ.供求关系的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：国际经济形势的变化、国内宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

　　95[单选题] 以下关于做市商交易制度说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

　　Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券

　　Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

　　Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　96[单选题] 证券市场融资活动的方式主要涉及(　　)。

　　Ⅰ.直接融资

　　Ⅱ.间接融资

　　Ⅲ.银行贷款

　　Ⅳ.商业信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场融资活动的方式主要涉及直接融资和间接融资。

　　97[单选题] 以下关于保证债券说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.以第三人作为担保

　　Ⅱ.担保人或担保全部本息，或仅担保利息

　　Ⅲ.担保人一般是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等

　　Ⅳ.一般公司债券大多为无担保债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：保证债券以第三人作为担保，担保人或担保全部本息，或仅担保利息。担保人一般是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。一般公司债券大多为担保债券。

　　98[单选题] 保荐制度具体是指由保荐人(证券公司)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否(　　)，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

　　Ⅰ.可靠Ⅱ.真实

　　Ⅲ.准确Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐制度具体是指由保荐人(证券公司)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

　　99[单选题] 以下(　　)属于直接融资。

　　Ⅰ.商业信用

　　Ⅱ.企业发行股票

　　Ⅲ.企业发行债券

　　Ⅳ.企业之间、个人之间的直接借贷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：商业信用、企业发行股票和债券，以及企业之间、个人之间的直接借贷，均属于直接融资。

　　100[单选题] 下列关于金融风险管理方法说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.金融风险管理方法一般分为控制法和财务法

　　Ⅱ.控制法使用在金融风险损失发生之前

　　Ⅲ.财务法使用在金融风险损失发生之后

　　Ⅳ.控制法的主要方式有避免风险、控制损失和分散风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融风险管理方法一般分为控制法和财务法： (1)控制法。在金融风险损失发生之前，使用各种控制工具，力求消除各种隐患，减少金融风险发生的因素，将损失后果降至最低。控制法的主要方式有避免风险、控制损失和分散风险。

　　(2)财务法。在金融风险损失发生后，运用财务工具，对已发生的损失给予及时的补偿，以促使尽快恢复的一种方法。

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