第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 我国社保基金主要由(　　)组成。

　　Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.社会保障基金

　　Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益金

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B我国社保基金主要由社会保险基金和社会保障基金两部分组成。

　　77[单选题] 间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为(　　)。

　　Ⅰ.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系

　　Ⅱ.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高

　　Ⅲ.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性

　　Ⅳ.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D间接融资的基本特点是资金融通通过金融中介机构来进行，它由金融机构筹集资金和运用资金两个环节构成。其具体特点包括以下几个方面：①间接性。在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。②相对的集中性。间接融资通过金融中介机构进行。在多数情况下，金融中介并非是对某一个资金供应者与某一个资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。由此可以看出，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位和作用。③信誉的差异性较小。由于间接融资相对集中于金融机构，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，金融机构自身的经营也多受到相应稳健性经营管理原则的约束，加上一些国家还实行了存款保险制度，因此，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高，风险性也相对较小，融资的稳定性较强。④全部具有可逆性。通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性。⑤融资的主动权掌握在金融中介手中。在间接融资中，资金主要集中于金融机构，资金贷给谁不贷给谁，并非由资金的初始供应者决定，而是由金融机构决定。因此，间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配。

　　78[单选题] 金融市场的交易对象为(　　)。

　　Ⅰ.实物资产 Ⅱ.货币资产

　　Ⅲ.有价证券 Ⅳ.储蓄存单

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C金融市场以货币、资金和其他金融工具为交易对象。在金融市场上交易的是各种金融工具，如股票、债券、储蓄存单等。

　　79[单选题] 我国社保基金主要由(　　)组成。

　　Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.社会保障基金

　　Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益金

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B我国社保基金主要由社会保险基金和社会保障基金两部分组成。

　　80[单选题] 间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为(　　)。

　　Ⅰ.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系

　　Ⅱ.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高

　　Ⅲ.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性

　　Ⅳ.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D间接融资的基本特点是资金融通通过金融中介机构来进行，它由金融机构筹集资金和运用资金两个环节构成。其具体特点包括以下几个方面：①间接性。在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。②相对的集中性。间接融资通过金融中介机构进行。在多数情况下，金融中介并非是对某一个资金供应者与某一个资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。由此可以看出，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位和作用。③信誉的差异性较小。由于间接融资相对集中于金融机构，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，金融机构自身的经营也多受到相应稳健性经营管理原则的约束，加上一些国家还实行了存款保险制度，因此，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高，风险性也相对较小，融资的稳定性较强。④全部具有可逆性。通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性。⑤融资的主动权掌握在金融中介手中。在间接融资中，资金主要集中于金融机构，资金贷给谁不贷给谁，并非由资金的初始供应者决定，而是由金融机构决定。因此，间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配。

　　81[单选题] 下列影响股价变化的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.政治及其他不可抗力的影响

　　Ⅱ.心理因素

　　Ⅲ.政策及制度因素

　　Ⅳ.人为操纵因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：影响股价变化的其他因素：政治及其他不可抗力的影响、心理因素、政策及制度因素、人为操纵因素。

　　82[单选题] 按照我国《证券投资基金法》的规定，申请取得基金托管资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券投资基金法》第三十四条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件： (1)净资产和风险控制指标符合有关规定;

　　(2)设有专门的基金托管部门;

　　(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

　　(4)有安全保管基金财产的条件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系统;

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

　　(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。

　　83[单选题] 以下关于无担保债券说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.也被称为“信用债券”

　　Ⅱ.仅凭发行人的信用而发行，不提供任何抵押品或担保人而发行

　　Ⅲ.债券的发行主体须具有较好的声誉

　　Ⅳ.国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：无担保债券也被称为“信用债券”，仅凭发行人的信用而发行，不提供任何抵押品或担保人而发行的债券。由于无抵押担保，所以债券的发行主体须具有较好的声誉，并且必须遵守一系列的规定和限制，以提高债券的可靠性。国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。

　　84[单选题] 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成。发审委的主要责任是(　　)。

　　Ⅰ.根据有关法律法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件

　　Ⅱ.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

　　Ⅲ.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

　　Ⅳ.对股票发行申请进行独立的投票表决，依法对发行申请提出审核意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成。发审委的主要责任是：根据有关法律法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件;审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书;审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告;对股票发行申请进行独立的投票表决，依法对发行申请提出审核意见。中国证监会再依照审核意见对发行人的发行申请做出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

　　85[单选题] 风险管理的常用工具包括风险分散、(　　)。

　　Ⅰ.风险冲销Ⅱ.风险转移

　　Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险补偿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

　　86[单选题] 根据委托价格限制，委托指令可分为(　　)。

　　Ⅰ.市价委托Ⅱ.限价委托

　　Ⅲ.停止损失委托Ⅳ.停止损失限价委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托。

　　87[单选题] 无价格涨跌幅限制的股票在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列(　　)方式调整有效竞价范围。

　　Ⅰ.有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围

　　Ⅱ.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围

　　Ⅲ.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机

　　Ⅳ.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：无价格涨跌幅限制的股票在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围： (1)有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。

　　(2)有效竞价范围内的最低卖出申报价低于发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围。

　　(3)买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。

　　88[单选题] 风险管理委员会负责的工作有(　　)。

　　Ⅰ.制定风险管理政策Ⅱ.进行总体风险的汇总、监控与报告

　　Ⅲ.风险管理办法与架构的决策Ⅳ.应用风险模型测量与监控风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：风险管理委员会负责制定风险管理政策，进行总体风险的汇总、监控与报告，并且负责风险管理办法与架构的决策;具体业务风险管理部门则进行具体的风险管理，执行风险管理委员会制定的风险政策与管理程序，应用风险模型测量与监控风险等。

　　89[单选题] 金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、(　　)法律风险。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.流动性风险

　　Ⅲ.操作风险Ⅳ.管理风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、管理风险法律风险。

　　90[单选题] 下列属于核准制的主要特点的是(　　)。

　　Ⅰ.加强中介机构责任，在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任

　　Ⅱ.在公司发行股票的规模上，由公司根据资本运营的需要自行选择，没有额度限制，满足了公司持续成长的需要

　　Ⅲ.在发行审核上，强调强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

　　Ⅳ.在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：核准制的行政干预色彩要淡很多，体现出了市场化的导向，其主要特点如下：(1)加强中介机构责任，在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。(2)在公司发行股票的规模上，由公司根据资本运营的需要自行选择，没有额度限制，满足了公司持续成长的需要。(3)在发行审核上，强调强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。(4)在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。(5)在股票发行方式上，提倡鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新，最大限度地利用各种优势，建立证券发行人和承销商各担风险的机制。

　　91[单选题] 下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券

　　Ⅱ.可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人

　　Ⅲ.上市公司也可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

　　Ⅳ.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。

　　92[单选题] 下列关于风险管理特点说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.风险分散多样化投资;只能降低非系统性风险

　　Ⅱ.风险规避变更计划以降低损失概率及程度;事先控制，事后补救

　　Ⅲ.风险冲销减少风险暴露;事前控制;适用于不可抗力因素导致的风险

　　Ⅳ.风险补偿事前性、重大性、主动性、外部资源性;提高风险回报以获得价格补偿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：风险分散多样化投资，只能降低非系统性风险。风险转移减少风险暴露;事前控制;适用于不可抗力因素导致的风险。风险规避变更计划以降低损失概率及程度;事先控制，事后补救。风险补偿事前性、重大性、主动性、外部资源性;提高风险回报以获得价格补偿。

　　93[单选题] 机构投资者中偏好风险有(　　)。

　　Ⅰ.私募基金

　　Ⅱ.养老金

　　Ⅲ.券商资管计划

　　Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：机构投资者中既有偏好风险的私募基金、券商资管计划等，又有规避风险的养老金、社保基金等。

　　94[单选题] 以下关于沪港通交易制度的具体安排正确的有(　　)。

　　Ⅰ.沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，两地投资者均不可以进行市价委托

　　Ⅱ.中国香港投资者买入沪股通股票当日不得卖出，内地投资者买人港股通股票当日可以卖出

　　Ⅲ.禁止裸卖空行为

　　Ⅳ.不参加大宗交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：基于两地市场规则差异和投资者权益保护的考虑，沪港通业务相关规则对投资者的，交易方式做出一定的调整。主要包括：(1)沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，两地投资者均不可以进行市价委托。(2)有关回转交易遵循对方交易所规则，即中国香港投资者买入沪股通股票当日不得卖出，内地投资者买入港股通股票当日可以卖出。(3)沪股通和港股通都禁止裸卖空行为。(4)不参加大宗交易，即内地投资者不得参与香港市场的对盘系统外交易(相当于大宗交易)，中国香港投资者也不参与沪市A股的大宗交易。

　　95[单选题] 我国市场微观基础的缺陷使原本的非系统风险向系统风险大幅转移，也加剧了整个市场的系统风险。这种风险的转移主要体现在(　　)方面。

　　Ⅰ.行政审批及融资定位导致的风险转移

　　Ⅱ.上市公司来源单一导致风险转移

　　Ⅲ.中小投资者利益受到侵害导致风险转移

　　Ⅳ.市场上普遍的信息披露不完善导致的风险转移

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国市场微观基础的缺陷使原本的非系统风险向系统风险大幅转移，也加剧了整个市场的系统风险。这种风险的转移主要体现在行政审批及融资定位导致的风险转移、上市公司来源单一导致风险转移、中小投资者利益受到侵害导致风险转移、市场上普遍的信息披露不完善导致的风险转移。

　　96[单选题] 证券投资基金所应支付的费用包括(　　)。

　　Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费

　　Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：①基金管理费。②基金托管费。③基金交易费。④基金运作费。⑤基金销售服务费。

　　97[单选题] 关于股票市场价格的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分

　　Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定

　　Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票市场可分为发行市场和流通市场，因而，股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。印刷在股票票面上的金额是股票的票面金额。

　　98[单选题] 下列影响股价变化的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.政治及其他不可抗力的影响

　　Ⅱ.心理因素

　　Ⅲ.政策及制度因素

　　Ⅳ.人为操纵因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：影响股价变化的其他因素：政治及其他不可抗力的影响、心理因素、政策及制度因素、人为操纵因素。

　　99[单选题] 按照我国《证券投资基金法》的规定，申请取得基金托管资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券投资基金法》第三十四条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件： (1)净资产和风险控制指标符合有关规定;

　　(2)设有专门的基金托管部门;

　　(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

　　(4)有安全保管基金财产的条件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系统;

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

　　(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。

　　100[单选题] 以下关于无担保债券说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.也被称为“信用债券”

　　Ⅱ.仅凭发行人的信用而发行，不提供任何抵押品或担保人而发行

　　Ⅲ.债券的发行主体须具有较好的声誉

　　Ⅳ.国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：无担保债券也被称为“信用债券”，仅凭发行人的信用而发行，不提供任何抵押品或担保人而发行的债券。由于无抵押担保，所以债券的发行主体须具有较好的声誉，并且必须遵守一系列的规定和限制，以提高债券的可靠性。国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。

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