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　　一、选择题

　　1.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

　　B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

　　C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

　　D.是一种重要的货币政策日常操作工具

　　参考答案：B

　　[解析]中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。

　　2.(　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.配股

　　B.增发

　　C.发行可转换公司债券

　　D.定向增发

　　参考答案：D

　　[解析]非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　3.(　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.双货币债券

　　D.附认股权证债券

　　参考答案：C

　　[解析]双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　4.下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。

　　A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

　　B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

　　C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

　　D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

　　参考答案：C

　　[解析]业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

　　5.(　　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.证券公司债券

　　B.证券公司次级债务

　　C.保险公司次级债务

　　D.财务公司债券

　　参考答案：A

　　6.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　7.1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　参考答案：C

　　[解析]1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　8.(　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　参考答案：D

　　[解析]中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

　　9.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于(　　)，发行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　[解析]混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

　　10.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　参考答案：D

　　[解析]可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　二、组合选择题

　　1.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[解析]按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

　　2.记账式国债的发行分为(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：D

　　[解析]我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。

　　3.我国的证券自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　[解析]在我国，证券自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

　　4.影响债券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　[解析]在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

　　5.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　参考答案：D

　　[解析]股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一.不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利.而是证明股东的权利。

　　6.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合规性Ⅳ.流动性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[解析]分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

　　7.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[解析]题中四项都是关于证券发行市场和证券交易市场关系的正确描述。

　　8.证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供场所和设施

　　Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[解析]题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

　　9.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　[解析]记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　10.证券投资人可分为(　　)。

　　Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　[解析]证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

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