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2016年证券考试《基础知识》摸底试题及答案(一)

来源:考试吧 2016-10-25 11:10:28 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

  1.在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、(  )和时间性方面的特点。

  A.价格的多变性

  B.价值的不确定性

  C.流动性

  D.个股筹码的分配

  2.下列各项中,证券投资分析的要素不包括(  )。

  A.方法

  B.步骤

  C.经验

  D.信息

  3.某投资者采用固定比例投资组合保险策略进行投资,初始资金为90万元,市值底线为70万元,乘数为3,若股票下跌20%,国债价格不变,此时投资于国债的金额相应变为(  )。

  A.66

  B.62

  C.58

  D.54

  4.以下债券投资策略中,属于消极投资策略的是(  )。

  A.或有免疫策略

  B.哑铃型组合策略

  C.债券互换策略

  D.收益曲线骑乘策略

  5.以下关于证券交易所的说法,不正确的是(  )。

  A.证券交易所是实行自律管理的法人

  B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

  C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

  D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管

  6.作为信息发布主体,(  )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

  A.政府部门

  B.证券交易所

  C.上市公司

  D.证券中介机构

  7.某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息),按复利计算该项投资的终值为(  )元。

  A.10 800

  B.12 400

  C.1 2 597 1 2

  D.1 3 31 0

  8.我国证券交易所的债券交易,报价一般以每(  )元面值债券的价格形式出现。

  A.800

  B.1 000

  C.100

  D.5 000

  9.下列各项,属于影响债券贴现率确定的因素是(  )。

  A.预期通货膨胀率

  B.期限

  C.税收待遇

  D.票面利率

  10.某一次还本付息债券面值100元,期限3年,票面利率5%,发行价格为101元,则其复利到期收益率为(  )。

  A.

  B.

  C.

  D.

  11.(  )收益率曲线体现了这样的特征:收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

  A.正常的

  B.反向的

  C.双曲线

  D.拱形的

  12.内部收益率是指(  )。

  A.股票的投资回报率

  B.使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率

  C.股票的必要收益率

  D.股票的派息率

  13.设t为现在时刻,T为期货合约的到期日,Ft为期货的当前价格,St为现货的当前价格,r为无风险利率,q为连续的红利支付率,则期货的理论价格Ft为(  )。

  A.St[1+(r-q)(T-t)/360]

  B.St+(r-q)(T-t)/360

  C.Ste(r-q)(T-t)

  D.St+(q-r)(T-t)/360

  14.某公司可转换债券的转换比例为50,当前该可转换债券的市场价格为1 000元,那么,(  )。

  A.该可转换债券当前的转换平价为50元

  B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利

  C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利

  D.当该公司普通股股票市场价格为30元时,该可转换债券的转换价值为2 500元

  15.假设某认沽权证标的股票的价格为4.3元,权证的行权价为3.73元,标的股票的历史波动率为0.25,存续期为0.75年,无风险年利率为5%。已知累积正态分布函数的值是:N(0.12)=0.5478,N(0.42)=0.6628,N(0.72)=0.7642,N(0.94)=0.8264,那么该认沽权证的价值为(  )元。

  A.0.4

  B.0.3

  C.0.2

  D.0.1

  16.国际储备中可能发生较大变动的主要是(  )。

  A.外汇储备

  B.黄金储备

  C.特别提款权

  D.在国际货币基金组织的储备头寸

  17.以下关于国内生产总值与国民生产总值的公式,正确的是(  )。

  A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

  B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

  C.GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

  D.GNP=C+I+G+(X-M)

  18.以下属于恶性通货膨胀的是(  )。

  A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右

  B.一国当年的通货膨胀率达到120%

  C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%

  D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率

  19.有关财政指标,下列说法不正确的是(  )。

  A.收大于支是盈余,收不抵支则出现财政赤字。如果财政赤字过大就会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡

  B.财政赤字或结余也是宏观调控中应用最普遍的一个经济变量

  C.财政向中央银行借款弥补赤字,如果中央银行不因此增发货币,只是把本来应该增加贷款的数量借给财政使用,那么财政赤字有可能使需求总量增加

  D.只有在中央银行因为财政的借款增加货币发行量时,财政赤字才会扩大国内需求

  20.中国证监会于2001年公布了《上市公司行业类指引》,其制定的主要依据是(  )。

  A.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

  B.道·琼斯行业分类法

  C.联合国国际标准产业分类

  D.北美行业分类体系

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