21.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(　　)家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累计投标询价开始前(　　)个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以(　　)方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

　　A.电子

　　B.书面

　　C.以上各种形式

　　D.口头

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　A.真实性原则

　　B.完整性原则

　　C.准确性原则

　　D.及时性原则

　　26.首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股东的简要情况

　　B.发行人的主要财务数据

　　C.承销费用

　　D.募股资金的主要用途

　　27.关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有(　　)。

　　A.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告

　　B.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

　　C.询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容

　　D.股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告

　　28.首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　29.首次公开发行股票的发行人应披露交易金额在(　　)万元人民币以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

　　31.上市公司新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由(　　)出具鉴证意见。

　　A.发行人律师

　　B.保荐机构律师

　　C.注册评估师

　　D.保荐机构

　　33.非公开发行股票的发行对象不超过(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露，说法错误的是(　　)。

　　A.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　C.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　35.公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起(　　)个月内有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.转股价格应不低于募集说明书公告日前(　　)个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的(　　)以上同意才能通过。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可转换公司债券上市的条件之一是其期限为(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布(　　)次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述中不正确的是(　　)。

　　A.可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

　　B.上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

　　C.募集说明书可以约定回售条款

　　D.债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2016证券从业《法律法规》考点精粹汇总

　　2016证券从业资格三色记忆使用方法介绍

　　2016年证券从业资格考试报名时间※考试时间公布

　　历年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧特别策划：2016证券从业资格考试报考指南