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2016年证券从业考试基础知识最后冲刺试卷九

来源:考试吧 2016-6-29 9:59:14 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  二、多项选择题

  1.ACD

  本题考查商品证券。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。选项B属于货币证券。

  2.ABD

  本题考查证券市场的结构。证券市场的结构较为重要的结构有层次结构、品种结构、交易场所结构。

  3.ABCD

  本题考查证券的机构投资者——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

  4.ABCD

  本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

  5.ABC

  本题考查金融监管合作化。从2007年开始,全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势,突出表现在:金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步加强。

  6.BCD

  本题考查股票的收益性特征。股票的收益来源有两类:股份公司和股票流通。所以选项A表述错误。

  7.AB

  我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

  8.ABD

  本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。选项C“杠杆比率”属于衡量财务安全性的指标。

  9.BCD

  本题考查通货膨胀。通货膨胀既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。

  10.ABCD

  本题考查普通股票股东的权利。选项ABCD都正确。

  11.ABCD

  本题考查债券的特征。选项ABCD都正确。

  12.ABCD

  本题考查国债的分类。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

  13.ABCD

  本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处。选项ABCD都正确。

  14.BCD

  本题考查保证公司债券的担保人。保证公司债券的担保人是发行人以外的其他人(或称第三者),如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。

  15.ABCD

  本题考查可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处。选项ABCD都正确。

  16.ACD

  本题考查证券投资基金与股票、债券的区别。股票和债券筹集的资金主要投向实业,而基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

  17.BD

  本题考查债券基金。债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会上升。债券基金的风险较低,适合于稳健型投资者。

  18.ABCD

  本题考查基金份额持有人的义务。选项ABCD都正确。

  19.ABCD

  本题考查基金托管人的概念。选项ABCD都正确。

  20.CD

  本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的l0%”。

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