141QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目即将开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：51

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

　　142从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：324

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例的一种动态调整策略。

　　143基金份额持有人事先未选择分配方式的，除货币市场基金外，基金管理人应当支付现金。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：191

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 开放式基金的利润分配的内容。

　　144夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：389

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 夏普指数、特雷诺指数是经过风险调整后的单位风险收益率，詹森指数是基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。

　　145几何平均收益率是简单收益率的平均。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：分析题

　　页 码：381

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 从计算公式来看，算术平均收益率是简单收益率的平均，几何平均收益率的计算公式较为复杂，不是简单收益率的平均。

　　146买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：321，322

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

　　147基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：180

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 基金费用相关内容。

　　148投资者缴纳基金份额认购款项时，基金合同成立。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：207

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 投资者缴纳基金份额认购款项时，基金合同成立。

　　149货币市场基金在托管银行的分支机构进行银行定期存款投资时，托管人的托管部门可以履行托管人与存款银行的双重角色，不需要与管理人签订专门的托管协议。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：125

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 需要与管理人签订专门的托管协议。

　　150同一投资者的无差异曲线不可能相交。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：284

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考察无差异曲线的特点。每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇。

　　151几何平均收益更多地被用来对将来收益率进行估计。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：381

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 几何平均收益常用于对基金过去收益率的衡量;算术平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。

　　152控制活动构成托管人内部控制的基础。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：128

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 环境控制构成托管人内部控制的基础。

　　153在利用成功概率法判断基金经理具有择时能力时，基金经理的择时成功概率一般介于0-1之间。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：分析题

　　页 码：395

　　难 易 度：中

　　专家答案：A解析内容 基金经理具有择时能力说明正确预测牛市的概率大于熊市概率，因此成功概率大于0，而成功概率=(基金经理正确地预测到牛市的概率+基金经理正确地预测到熊市概率—1)×100%，因此在利用成功概率法判断基金经理具有择时能力时，基金经理的择时成功概率一般介于0-1之间。

　　154解释利率期限结构的理论包括流动偏好理论、市场分割理论、纯粹预期理论、金融行为理论等。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：355

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 解释利率期限结构的理论主要包括预期理论、市场分割理论与优先置产理论等，不包括金融行为理论。

　　155投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购得资金退款等资金阶段均通过基金账户进行。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：61

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购得资金退款等资金阶段均通过资金账户进行。

　　156证券投资基金的公募发行是指以公开方式向个人投资者发行基金的方式。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：25

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券投资基金的公募发行是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，其中不仅包括个人投资者，还包括机构投资者。

　　157基金管理公司的内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：104

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 常识题。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

　　158基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：385

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，夏普指数调整的是全部风险。

　　159投资者缴纳基金认购款项时，基金合同成立。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：207

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

　　160网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：62

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 这是网上发售的定义：网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。

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