31.C

　　【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　32.B

　　【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。

　　33.A

　　【解析】为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

　　34.C

　　【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

　　35.D

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

　　36.C

　　【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

　　37.B

　　【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

　　38.C

　　【解析】证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　39.A

　　【解析】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。

　　40.D

　　【解析】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　41.B

　　【解析】中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　42.A

　　【解析】客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买入价格)×100%。

　　43.C

　　【解析】客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　44.A

　　【解析】客户只能开立1个信用资金账户。

　　45.D

　　【解析】买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

　　46.C

　　【解析】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。

　　47.A

　　【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由证券公司统一制定、保管的融资融券业务合同。

　　48.B

　　【解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　49.C

　　【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

　　50.A

　　【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。51.D

　　【解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。

　　52.C

　　【解析】2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。

　　53.C

　　【解析】对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

　　54.B

　　【解析】国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

　　55.A

　　【解析】初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

　　56.D

　　【解析】净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

　　57.D

　　【解析】对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，中国证券登记结算有限责任公司是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

　　58.A

　　【解析】在每月前3个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

　　59.B

　　【解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　60.B

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