11.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是【】。

　　A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

　　D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　【答案解析】：答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

　　12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起【】个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

　　【答案解析】：答案为A。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　13.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过【】。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　【答案解析】：答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　14.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存【】年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　【答案解析】：答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　15.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过【】。

　　A.10分钟

　　B.30分钟

　　C.60分钟

　　D.1天

　　【答案解析】：答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。

　　16.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的【】计算。

　　A.发行价格

　　B.净值

　　C.市值

　　D.面值

　　【答案解析】：答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

　　17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为【】。

　　A.有形席位和无形席位

　　B.普通席位和专用席位

　　C.购入席位和售出席位

　　D.代理席位和自营席位

　　【答案解析】：答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位;根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

　　18.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括【】。

　　A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

　　B.大宗交易

　　C.协议转让

　　D.个人投资者直接买卖股票

　　【答案解析】：答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。

　　19.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括【】。

　　A.经营证券业务许可证

　　B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

　　C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

　　D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

　　【答案解析】：答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书;(2)设立的批准文件;(3)经营证券业务许可证;(4)企业法人营业执照;(5)章程及主要业务规章制度;(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料;(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息;(9)证券交易所要求提交的其他文件。

　　20.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施【】并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　A.挂牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特别停牌

　　【答案解析】：答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

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