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2015年证券从业资格《证券交易》易考多选题8

来源:考试吧 2015-1-12 10:53:09 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年证券从业资格《证券交易》易考多选题”,望给备考2015年证券从业资格考试的考生带来帮助!

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  1.在ETF信息传递和披露方面,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容【ABCD】。

  A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

  B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  D.前一交易目的现金差额

  【答案解析】:在ETF信息传递和披露方面,四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。

  2.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在【AB】。

  A.发行价格的确定方式不同

  B.认购成功者的确认方式不同

  C.承销方式不同

  D.认购方式不同

  【答案解析】:新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点:(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价,由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。

  3.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括【ABCD】。

  A.自营业务账户、席位情况

  B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

  C.自营风险监控报告

  D.其他需要报告的事项

  【答案解析】:证券公司应建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。

  4.下列选项中属于内幕信息的是【ABCD】。

  A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

  C.公司分配股利或增资计划

  D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

  【答案解析】:所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。

  5.专项资产管理业务的特点是【ABC】。

  A.综合性

  B.特定性

  C.通过专门账户经营运作

  D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  【答案解析】:专项资产管理业务的特点是:(1)综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”;(2)特定性,即要设定特定的投资目标;(3)通过专门账户经营运作。故ABC选项正确。具体投资方向应在资产管理合同中约定是定向资产管理业务的特点。

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