21、 我国证券市场的建立始于( )年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　正确答案：C

　　22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。

　　A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

　　B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

　　C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

　　D.证券公司之间可以互相交割

　　正确答案：B

　　23、不属于风险监察内容的是

　　A.事先预警

　　B.实时监控

　　C.事后监查

　　D.信息反馈

　　正确答案：D

　　24、《刑法》第(　)条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

　　A.183

　　B.182

　　C.181

　　D.180

　　正确答案：C

　　25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

　　A. 股票

　　B. 基金

　　C. 国债

　　D. 利率

　　正确答案：C

　　26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无( )环节。

　　A. 申购

　　B. 配号及中签

　　C. 结算

　　D. 登记

　　正确答案：B

　　27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。

　　A. 全价交易

　　B. 净价交易

　　C. 差价交易

　　D. 市价交易

　　正确答案：B

　　28、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案：B

　　29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.全价交易

　　B.市价交易

　　C.净价交易

　　D.买卖价交易

　　正确答案：C

　　30、 ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

　　A. 发行登记

　　B. 送股登记

　　C. 变更登记

　　D. 退出登记

　　正确答案：C

　　31、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

　　A.总利润

　　B.累计利润

　　C.税后利润

　　D.税前利润

　　正确答案：C

　　32、(　)属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

　　A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票

　　D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

　　正确答案：D

　　33、证券经纪商对委托人的首要义务是________。

　　A. 为客户的一切交易保密

　　B. 坚持了解客户原则

　　C. 认真与客户签订证券买卖代理协议

　　D. 严格按委托人的要求办理委托事务

　　正确答案：D

　　34、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

　　A. 总利润

　　B. 累计利润

　　C. 税后利润

　　D. 税前利润

　　正确答案：C

　　35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

　　A. 两个月

　　B. 三个月

　　C. 六个月

　　D. 一年

　　正确答案：B

　　36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

　　A.3天回购

　　B.7天回购

　　C.14天回购

　　D.21天回购

　　正确答案：D

　　37、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

　　A. 全价交易

　　B. 净价交易

　　C. 差价交易

　　D. 市场价交易

　　正确答案：A

　　38、下列事项中证券营业部不能做的是________。

　　A. 代理还本付息、分红派息

　　B. 证券代保管、鉴证

　　C. 代理登记开户

　　D. 代理资金账户存取

　　正确答案：D

　　39、关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

　　A. 只能是证券公司

　　B. 包括有资金实力的个人

　　C. 包括其它金融机构

　　D. 无严格限制

　　正确答案：A

　　40、清算与交收最根本的区别在于( )。

　　A.是否发生交易行为

　　B.是否发生财产实际转移

　　C.是否形成盈亏

　　D.是否导致证券持有者改变

　　正确答案：B

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