131、在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。

　　A.正确

　　B.错误

　　132、客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

　　A.对

　　B.错

　　133、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　134、中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

　　A.正确

　　B.错误

　　135、标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

　　A.正确

　　B.错误

　　136、参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。

　　A.正确

　　B.错误

　　137、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。

　　A.正确

　　B.错误

　　138、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　139、股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　140、证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券.

　　A.对

　　B.错

　　141、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　142、证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　143、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　144、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　A.正确

　　B.错误

　　145、证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。

　　A.正确

　　B.错误

　　146、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　147、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　148、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　149、证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础.

　　A.对

　　B.错

　　150、非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

　　A.正确

　　B.错误

　　本文导航

　　第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：不定项选择题61-70第8页：不定项选择题71-80第9页：不定项选择题81-90第10页：不定项选择题91-100第11页：判断题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：判断题151-160第17页：答案及解释进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式

　　151、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　152、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　153、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　154、证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

　　A.正确

　　B.错误

　　155、目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。

　　A.正确

　　B.错误

　　156、中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保.

　　A.对

　　B.错

　　157、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　158、证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　159、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　A.正确

　　B.错误

　　160、债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.

　　A.对

　　B.错

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口