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证券从业资格考试
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2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案5

第 1 页:单选
第 11 页:判断

  查看汇总:2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案汇总热点文章

  一 单选

  (1)在我国银行间债券市场,债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

  A审核认定

  B确认成交

  C市场定价

  D清算交收

  题 型:常识题

  页 码:287

  难 易 度:易

  专家答案:B解析内容 债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

  (2)在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由( )报出。

  A开设柜台的金融机构

  B投资者

  C证券交易所

  D证券登记结算机构

  题 型:常识题

  页 码:11

  难 易 度:易

  专家答案:A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。

  (3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。

  A5%

  B10%

  C15%

  D20%

  题 型:常识题

  页 码:219

  难 易 度:易

  专家答案:C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。

  (4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。

  A证券交易所

  B证券业协会

  C证监会

  D证券公司

  题 型:常识题

  页 码:268

  难 易 度:易

  专家答案:A解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

  (5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为( )。

  AB股

  BA股

  C基金

  D人民币普通股

  题 型:常识题

  页 码:48

  难 易 度:易

  专家答案:A解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所,A股过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取,A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。

  (6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息参考价应为()美元/股。

  A0.794

  B0.795

  C0.805

  D0.804

  题 型:常识题

  页 码:70

  难 易 度:易

  专家答案:B解析内容 此题暗含没有配股,所以流通股份未变,B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

  (7)在( )情况下,债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A全价交易

  B市价交易

  C净价交易

  D限价交易

  题 型:常识题

  页 码:37

  难 易 度:易

  专家答案:C解析内容 净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。

  (8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。

  A数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币

  B数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币

  C数量不低于50万份,或交易金额不低于500万元人民币

  D数量不低于10万份,或交易金额不低于100万元人民币

  题 型:常识题

  页 码:62

  难 易 度:易

  专家答案:A解析内容 数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币。

  (9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。

  A前一分钟市场价格的加权平均值

  B当时的市场价格

  C客户指定价格

  D客户指定价格或优于客户指定价格

  题 型:常识题

  页 码:34

  难 易 度:易

  专家答案:B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。

  (10)结算备付金以每季度()为结息日。

  A第一个月的20日

  B第一个月的15日

  C第三个月的20日

  D第三个月的15日

  题 型:常识题

  页 码:312

  难 易 度:易

  专家答案:C解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。

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