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2013证券从业《证券交易》高分冲刺卷及答案

来源:考试吧 2013-6-21 9:56:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2013证券从业《证券交易》高分冲刺卷及答案
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第 6 页:判断题
第 8 页:参考答案及详细解析

  21.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

  A.数量不低于1万手,交易金额不低于1000万元人民币

  B.数量不低于1万手,交易金额不低于2000万元人民币

  C.数量不低于2万手,交易金额不低于1000万元人民币

  D.数量不低于2万手,交易金额不低于2000万元人民币

  22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

  A.货币政策

  B.财政政策

  C.产业政策

  D.价格政策

  23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

  A.市场总监

  B.总经理

  C.会员部

  D.会员大会常委会

  24.不属于限价委托的特点的是( )。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.市价与限价一致时才有可能成交

  C.成交速度慢

  D.没有价格上的限制

  25.在我国,根据不同种类席位的含义,将只从事B种股票买卖的B股席位,只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。

  A. 自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.专用席位

  26.下列关于申报原则的说法,不正确的是( )。

  A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

  B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

  C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

  27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

  A.根据中国证监会要求协助调查指定事项

  B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

  C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

  D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  28.关于目标市场,下列说法错误的是( )。

  A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

  B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

  C.目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场

  D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上,对不同的细分市场进行评估,经过比较和筛选,选定一个或几个细分市场,在其中实施营销计划并获取利润的行为

  29.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。

  A.交易所总经理

  B.交易所理事会

  C.交易所会员大会

  D.交易所会员管理部门

  30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

  A.违法违规开展资产管理业务

  B.在资产管理业务中内幕交易

  C.丧失资产管理业务资格

  D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

  31.根据新股网上竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买入申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

  32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

  33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

  ××股票某时点申报价格和数量

  买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)

  卖三5.40800

  卖二5.39300

  卖一5.382000

  买一5.371500

  买二5.36800

  买三5.351800

  假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令,价格为5.39元,数量为2600股,那么成交情况为( )。

  A.成交300股,价格为539元

  B.成交1800股,价格为535元

  C.成交2300股,价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

  D.成交2600股,价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

  34.证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为( )。

  A.机构开户所使用的名称

  B.机构专用

  C.机构所使用的交易席位号

  D.交易席位所属的公司名称

  35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  A.银行柜台

  B.证券交易所

  C.证券交易系统

  D.其营业柜台

  36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向( )报告。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证监会

  C.证券承销商

  D.证券交易所

  38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚

  不包括( )。

  A.公示处分

  B.警告

  C.没收非法所得

  D.罚款

  39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容,下列不属于其内容的是( )。

  A.合法的证券公司

  B.投资品种的选择

  C.委托买卖方式的选择

  D.全权委托投资

  40.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

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