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证券从业资格考试《证券交易》冲刺真题及答案

  一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)

  1、 集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.代理推广机构

  C.结算公司

  D.托管银行

  A B C D

  标准答案:

  解  析:

  2、 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月( )内,向上海证券交易所提供( )。

  A.前3个工作日内 上月资产净值

  B.前3个工作日内 上月资产市值

  C.前5个工作日内 上月资产净值

  D.前5个工作日内 上月资产市值

  A B C D

  标准答案: c

  解  析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

  3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

  A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

  B.与客户签订的资产管理合同不规范

  C.违规开展资产管理业务

  D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

  A B C D

  标准答案: b

  解  析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

  4、 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

  A.托管

  B.质押

  C.留置

  D.第三方存管

  A B C D

  标准答案: a

  解  析:

  5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

  A.套期保值

  B.资金融通

  C.信用交易

  D.调节头寸

  A B C D

  标准答案: b

  解  析:

  6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过( )。

  A.3000手

  B.5000手

  C.1万手

  D.5万手

  A B C D

  标准答案: c

  解  析:《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。

  7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

  A.会员资格审定

  B.业务风险控制

  C.交易权限管理

  D.交易权限审批

  A B C D

  标准答案: c

  解  析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

  8、 标准券的折算率是指( )。

  A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

  B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

  C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

  D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

  A B C D

  标准答案: a

  解  析:

  9、 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

  A.股东大会——董事会——投资决策机构

  B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

  C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

  D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

  A B C D

  标准答案: c

  解  析:

  10、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

  A.200%

  B.100%

  C.70%

  D.50%

  A B C D

  标准答案: a

  解  析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

 

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