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2011证券从业资格考试《证券交易》冲刺模拟(1)

2011年证券从业资格最后一次考试将于2011年11月26—27日举行,为了帮助大家更好的把握这最后一次机会,考试吧证券从业资格考试频道将持续为大家提供“2011证券从业资格考试冲刺模拟系列”试题,希望能够对大家有所帮助!
第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
第 13 页:参考答案

  21.网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。

  A.2 B.3 C.1 D.4

  22.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。

  A.5 B.15 C.20 D.30

  23.从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币( )。

  A.3千万元 B.5千万元 C.8千万元 D.1亿元

  24.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款

  A.5、30 B.10、30 C.5、50 D.10、50

  25.《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上( )万元以下的罚款。

  A.3、60 B.5、60 C.3、300 D.5、300

  26.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

  A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30

  27.深圳证券交易所证券的收盘价通过( )的方式产生。

  A.连续竞价

  B.集合竞价

  C.基准价格竞价

  D.完全竞争竞价

  28.上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

  A.开盘价

  B.收盘价

  C.资产净值

  D.发行价

  29.一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于( )个基点,单笔报价数量不得低于( )手。

  A.10,5000 B.10,10000

  C.20,5000 D.20,10000

  30.中小企业板上市公司连续( )个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值时,深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.10 B.15 C.20 D.30

 

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