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2011证券从业资格考试《证券交易》仿真预测题

第 7 页:二、多选题
第 14 页:三、判断题
第 19 页:四、案例分析题

  一、单选题:

  1、( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

  A、证券交易

  B、股票上市

  C、债券发行

  D、权证上市

  标准答案:a

  2、( )为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提。

  A、国债发行

  B、债券回购

  C、证券发行

  D、基金投资

  标准答案:c

  3、( )年12月19日和( )年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

  A、1992、1993

  B、1994、1995

  C、1986、1987

  D、1990、1991

  标准答案:d

  4、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )

  A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

  B、有合格的经营场所和业务设施。

  C、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近10年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元。

  D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。

  标准答案:c

  5、在我国,证券交易所接纳的会员分为( )。

  A、地方会员和中央会员

  B、普通会员和特别会员

  C、国际会员和国内会员

  D、公司会员和个人会员

  标准答案:b

  6、关于证券登记结算机构的职能,下面说法错误的是( )。

  A、证券持有人名册登记

  B、提供证券交易的场所和设施

  C、证券的存管和过户

  D、证券账户、结算账户的设立

  标准答案:b

  7、按我国现行的做法,投资者入市应事先到( )开立证券账户。

  A、中国人民银行

  B、各商业银行网点

  C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点

  D、中国证券监督管理委员会

  标准答案:c

  8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。

  A、实名制

  B、效率

  C、国际标准

  D、匿名制

  标准答案:a

  9、深圳证券交易所的债券交易以人民币( )面额为1张。

  A、10000元

  B、1000元

  C、1000000元

  D、100元

  标准答案:d

  10、我国现行规定的证券委托期为( )。

  A、工作日有效

  B、当日有效

  C、次日有效

  D、约定日有效

  标准答案:b

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  2011年证券从业资格考试模拟试题及答案(2.15)

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