2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

　　64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。

　　A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

　　c.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

　　A.警告B.罚款

　　C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

　　66.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

　　A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件

　　67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

　　A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量

　　68.()是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险

　　69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

　　A.“监事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制

　　B.“投资决策机构 - 自营业务部门”的二级体制

　　C.“董事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会 - 投资决策部门”的二级体制

　　70.上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

　　A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期]