2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)

　　(三)判断题(每题0.5分，共30分)

　　1. 在实际操作中，电话转委托与电话自动委托都属于电话委托。

　　2. 结算备付金利息每半年结息一次。

　　3. 在我国，目前已经从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。

　　4. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金。

　　5. 在债券质押式回购交易报价时，可以直接输入资金年收益率的数值，不可省略“%”。

　　6. 金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。

　　7. 在我国目前的证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。

　　8. 境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立B股资金账户。

　　9. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。

　　10. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。

　　11. 证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。

　　12. 买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

　　13. 确认成交的“对话报价——确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。

　　14. 如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

　　15. 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

　　16. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　17. 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。

　　18. 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

　　19. 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

　　20. 禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。